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[多项选择]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，证券公司从事资产管理业务，应当具备下列哪些条件（）。
A. 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B. 具有不低于人民币5亿元的净资本
C. 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
D. 经中国证监会核定为创新类证券公司
[判断题]目前，我国基金管理公司已允许作为投资管理人管理社会保险基金和企业年金。( )
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）。
A. 追究刑事责任
B. 警告
C. 没收违法所得
D. 罚款
[单项选择]根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。
A. 按天
B. 按月
C. 按季
D. 每半年
[判断题]我国基金管理人每月的管理费由基金托管人于次月从基金资产中分次支付给基金管理人。（）
[单项选择]证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过（）
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 1年
[多项选择]根据中国证券业协会的有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括 （）。
A. 最近年度净资本不低于人民币5亿元
B. 最近年度净资产不低于人民币8亿元
C. 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D. 具有15家以上的营业部且布局合理
[单项选择]1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。
A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B. 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C. 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D. 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
[判断题]在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。
[单项选择]根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。
A. 5亿元
B. 2亿元
C. 8亿元
D. 10亿元
[多项选择]我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为（）。
A. 将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券
B. 从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以
C. 动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款
D. 从事证券信贷业务；从事证券信用交易。
E. 进行内幕交易、操纵市场，通过关联交易损害基金持有人的利益等
[单项选择]按照我国有关规定，当经营自营业务的证券公司与客户做出相同的委托时，应该( )。
A. 自营业务的指令优先于客户的指令
B. 客户的指令应优先于自营业务的指令
C. 自营业务的指令和客户指令同时实行
D. 视情况而定
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（）。
A. 撤销证券公司证券营业许可证
B. 暂停从事证券业务
C. 记过
D. 罚款
[判断题]证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（）
[判断题]证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。( )
[判断题]我国基金管理公司一般采取股份有限公司的组织形式。 ( )
