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[多项选择]证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定( )。
A. 资产配置策略
B. 自营业务规模
C. 可承受的风险限额
D. 投资品种
[单项选择]根据中国银监会2011年发布的《中国银行业实施新监管标准指导意见》，我国银行业金融机构杠杆率不得低于（）。
A. 4%
B. 10%
C. 8%
D. 6%
[单项选择]根据中国银监会发布的《商业银行资本充足率管理办法》规定，商业银行持有的其他银行的次级债务工具的风险权重为（）。
A. 100%
B. 20%
C. 0%
D. 50%
[多项选择]上市公司申请发行新股时，董事会应依法就（）作出决议。
A. 新股发行的方案
B. 前次募集资金使用的报告
C. 本次募集资金使用的可行性报告
D. 新股发行的时间
[不定项选择]股份有限公司成立时，董事会应向登记机关提交的材料包括（）。
A. 创立大会记录
B. 验资证明
C. 法定代表人、董事会、监事的任职文件及其身份证明
D. 公司登记申请书
[单项选择]董事会应定期核查银行（）能否充分保证其有序和审慎地开展业务。
A. 内部控制体系
B. 公司治理结构
C. 风险控制环境
D. 风险监测体系
[判断题]发行人董事会应基于与关联方的法律联系形式对关联联系进行判断。( )
[单项选择]（），中国银监会发布了《中国银行业实施新资本协议指导意见》，标志着我国正式启动了实施《巴塞尔新资本协议》的工程。
A. 2004年3月1日
B. 2006年10月31日
C. 2005年1月1日
D. 2007年2月28日
[判断题]上市公司拟运用新股发行募集资金收购资产的，董事会应公告被收购资产的评估报告。（）
[单项选择]根据银监会2011年发布的《商业银行理财产品销售管理办法》，我国商业银行的私人银行客户的金融净资产应达到（）。
A. 400万元人民币及以上
B. 800万元人民币及以上
C. 600万元人民币及以上
D. 500万元人民币及以上
[单项选择]根据2009年银监会发布的《贷款公司管理规定》，贷款公司对单一集团企业客户的授信余额不得超过资本净额的（）。
A. 10%
B. 12%
C. 8%
D. 15%
[单项选择]目前，中国银监会已发布的主要制度包括（）《商业银行操作风险监管资本计量指引》《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等文件，从不同层面提出了操作风险的相关管理要求。
A. 《商业银行操作风险管理指引》
B. 《商业银行市场风险管理指引》
C. 《贷款风险分类指导原则》
D. 《银行贷款损失准备计提指引》
[单项选择]根据《银行业监督管理法》规定，下列属于中国银监会监管职责的是（ ）。
A. 监督管理银行间同业拆借市场
B. 制定银行业金融机构的审慎经营规则
C. 负责金融业统计调查、分析和预测
D. 实施外汇管理
[单项选择]根据中国银监会的有关规定，商业银行的流动性资产总额与流动性负债总额之比，不得低于（）。
A. 8%
B. 12%
C. 25%
D. 30%
[单项选择]根据中国银监会2012年颁布的《商业银行资本管理办法（试行）》，我国商业银行核心一级资本充足率的最低要求为（）。
A. 4.5%
B. 2.5%
C. 5%
D. 2%
[判断题]依据《第1号准则》，在首次公开发行股票的招股说明书的扉页中，发行人董事会应声明对其已批准的招股说明书及其摘要的真实性、准确性和完整性承担共同的及个别的责任。( )
[单项选择]根据中国银监会2012年颁布的《商业银行资本管理办法（试行）》，下列关于资本充足率监管要求的说法，不正确的是（）。
A. 资本充足率监管要求分成四个层次
B. 第一层次是最低资本要求
C. 第二层次为储备资本要求和顺周期资本要求
D. 第三层次为系统重要性银行附加资本要求
