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[单项选择]（）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A. 信用风险
B. 操作风险
C. 声誉风险
D. 合规风险
[多项选择]合规风险是指银行因没有遵循法律、规则和准则而可能遭受（）的风险。
A. 法律制裁
B. 监管处罚
C. 产品滞销
D. 声誉损失
E. 重大财产损失
[单项选择]商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的“合规风险”不包括( )。
A. 法律制裁的风险
B. 监管处罚的风险
C. 遭受重大财务损失的风险
D. 遭受破产的风险
[单项选择]商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是（）。
A. 法律风险
B. 合规风险
C. 市场风险
D. 操作风险
[判断题]银行面临的风险包括信用风险、市场风险、合规风险、操作风险、流动性风险、法律风险等八大类。
[判断题]合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
[多项选择]《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括（）。
A. 法律
B. 行政法规
C. 自律性组织的行业准则
D. 国际惯例
E. 职业操守
[单项选择]商业银行因没有遵循法律法规和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，是指（）。
A. 市场风险
B. 合规风险
C. 信用风险
D. 经营风险
[单项选择]下列关于合规及合规风险的说法中，不正确的是( )。
A. 合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性
B. 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C. 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D. 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
[多项选择]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反( )等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A. 法律、行政法规
B. 监管部门规章及规范性文件
C. 行业规范
D. 自律规则
[判断题]合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
[多项选择]合规风险的防范措施包括（）。
A. 最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B. 要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C. 严格操作规程、提高员工素质
D. 要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
[多项选择]根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对象包括（）。
A. 公司职代会
B. 有关自律组织
C. 公司住所地证监局
D. 公司章程规定的内部机构
[多项选择]合规风险管理体系应包括（）要素。
A. 合规政策
B. 合规管理部门
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
E. 合规培训与教育制度
[单项选择]（）将产生证券交易的合规风险。
A. 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B. 证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C. 证券公司管理不善
D. 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
[单项选择]自营业务的合规风险是指( )。
A. 证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失
B. 证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C. 证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D. 证券公司在自营业务中由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
