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[单项选择]证券交易的风险防范通常可从()等方面着手,以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度、监察和自律管理
B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C. 事先预警、实时监控和事后监察
D. 制度建设、内部自查和行业检查
[多项选择]证券交易风险的自律管理主要包括()等方面内容。
A. 制度建设
B. 内部监查
C. 行业检查
D. 岗位责任制
[判断题]证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。( )
[单项选择]从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要,可以有效防范证券经纪业务的( )。
A. 政策风险
B. 合规风险
C. 管理风险
D. 技术风险
[单项选择]基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门,全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作,对()负责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东会
D. 总经理
[判断题]风险监察是证券交易风险防范的一个方面。( )
[判断题]在采用风险溢价法计算留存收益成本时,当市场利率达到历史性高点时,风险溢价通常较高;当市场利率处于历史性低点时,风险溢价通常较低。 ( )
[单项选择]动态风险和投机风险通常是()。
A. 可保风险
B. 基本风险
C. 不可保风险
D. 个体风险
[判断题]商业银行的流动性风险通常是信用风险、市场风险、操作风险等重要风险长期积聚、恶化的综合结果。
[判断题]信用风险通常会影响商业银行资产的流动性,声誉风险通常会影响商业银行负债的流动性。( )
[单项选择]提交给高级管理层的风险报告中首先要列明经评估后商业银行的风险状况,风险评估结果通常以风险图、风险表的形式来展示。下列关于风险表说法正确的是()。
A. 颜色越深表示风险越严重
B. 表中的“1”表示好转
C. 表中的“0”表示恶化
D. 无数值表示无风险
[判断题]信刚风险通常会影响商业银行资产的流动性,声誉风险通常会影响商业银行负债的流动性。()
[单项选择]债券的利率风险通常包括再投资风险和( )。
A. 提前赎回风险
B. 价格风险
C. 信用风险
D. 通货膨胀风险