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[单项选择]
我国证券公司的业务范围包括()。
Ⅰ.证券经纪
Ⅱ.证券承销与保荐
Ⅲ.证券投资咨询
Ⅳ.证券自营
A. Ⅱ,Ⅲ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[判断题]中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定,证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用,且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的,无须取得证券投资咨询业务资格,但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。()
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。( )
[判断题]证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户,证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3日内报证券交易所备案。
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[单项选择]证券公司经营证券自营业务的,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。
A. 500%
B. 100%
C. 30%
D. 5%
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。( )
[单项选择]根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务( )。
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
[单项选择]证券公司自营业务同经纪业务相比,下列各项中,属于自营业务特点的是()。
A. 自营业务的中介性
B. 交易指令的权威性
C. 自营交易的风险性
D. 交易对象的广泛性
[判断题]经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。
[单项选择]证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务,注册资本最低限额为人民币()亿元。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
[判断题]根据有关规定,证券公司从事证券自营业务,其自营股票规模不得超过净资本的80%。( )
[单项选择]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。
A. 30%
B. 50%
C. 100%
D. 200%