更多"证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与"的相关试题:
[单项选择]中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（）。
A. 撤销证券公司证券营业许可证
B. 暂停从事证券业务
C. 记过
D. 罚款
[单项选择]商业银行内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标，遵循的是内部控制的（）。
A. 审慎原则
B. 全面原则
C. 经济原则
D. 有效原则
[单项选择]1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（）。
A. 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1
B. 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1
C. 证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
D. 证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%
[判断题]2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券公司内部控制指引》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。（）
[单项选择]根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。
A. 80
B. 70
C. 60
D. 50
[判断题]证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（）
[判断题]证券公司应当按中国证监会的有关规定，指定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（）
[判断题]证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。( )
[单项选择]商业银行内部控制要与商业银行的经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应，并随着情况的变化及时加以调整，遵循的是内部控制的（）。
A. 制衡性原则
B. 全面性原则
C. 适应性原则
D. 重要性原则
[单项选择]根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。
A. 10%
B. 20%
C. 5%
D. 30%
[判断题]中国证监会有权要求证券公司的股东及实际控制人报送相关信息。（）
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[单项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前______月月末的风险监管报表。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 5个
[多项选择]中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。
A. 机构、制度的检查
B. 年度报告的检查
C. 业务的检查
D. 人员的检查
[单项选择]依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。
A. 总资产
B. 净资产
C. 净资本
D. 客户资金存款
[单项选择]中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 记过
[多项选择]中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
A. 年报预披露制度
B. 年报审计监管
C. 信息报送制度
D. 信息公开披露制度
[单项选择]
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。
Ⅰ.有效实施证券公司常规监管
Ⅱ.合理配置监管资源
Ⅲ.提高监管效率
Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
