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[单项选择]证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[判断题]从事证券投资咨询业务的人员，只要取得证券投资咨询从业资格．就可从事证券投资咨询业务。
[单项选择]证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A. 10
B. 7
C. 5
D. 3
[判断题]根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。（）
[判断题]证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（）
[单项选择]
证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括（）。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 ( )
[单项选择]
证券、期货投资咨询机构禁止从事的活动包括（）。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ.接受客户委托，买卖证券
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单项选择]
证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ.《中华人民共和国公司法》
Ⅳ.《证券交易管理条例》
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]
从事期货投资咨询业务的人员应（）。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年
[判断题]依据《证券投资基金法》第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币.
