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发布时间:2023-12-05 23:37:10

[多项选择]以下关于证券投资风险的正确说法是()。
A. 证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
B. 系统风险可以通过多样化投资而分散
C. 证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险
D. 利率风险属于非系统风险

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[多项选择]按照我国现行规定,以下关于证券投资基金投资对象说法错误的是()。
A. 股票基金应有50%以上的资产投资于股票
B. 债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C. 货币市场基金可以投资剩余期限在397天以上的债券
D. 基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
[多项选择]关于证券投资基金以下说法正确的有()。
A. 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B. 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C. 开放基金设立后可以赎回基金份额
D. 基金有封闭式与开放式之分
[单项选择]关于证券投资者,以下说法错误的是()。
A. 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B. 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C. 投资者是买卖证券的主体
D. 投资者是买卖证券的客体
[单项选择]关于证券投资风险的说法,错误的是()。
A. 财务风险可分散或回避
B. 利率风险属于系统性风险
C. 多元化证券投资可分散政策风险
D. 国债、金融债券和公司证券的信用风险依次上升
[单项选择]关于证券投资收益与风险的关系,以下表述错误的是()。
A. 风险较大的证券其要求的收益率相对要高 
B. 收益与风险相对应,风险越大,收益就一定越高 
C. 收益与风险共生共存,承担风险是获取收益的前提,收益是风险的成本和报酬 
D. 投资者投资的目的是为了得到收益,与此同时又不可避免地面临着投资风险
[单项选择]以下关于货币证券的说法正确的是()。
A. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
B. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券
C. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券
D. 货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券
[多项选择]以下关于证券投资分析的信息来源的表述正确的有()。
A. 交易所通过定期报告和临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息
B. 交易所发布的交易行情信息是技术分析的首要信息来源
C. 媒体是信息发布的主要渠道之一
D. 政府有关部门是宏观政策信息发布的主体,是我国证券市场上有关政策信息的主要来源
[单项选择]关于基金投资的风险,以下说法错误的是()。
A. 基金的风险是指购买基金遭受损失的可能性
B. 基金的风险取决于基金资产的运作
C. 基金的非系统性风险为零
D. 基金的资产运作无法消灭风险
[单项选择]以下关于证券交易所的说法,错误的是()。
A. 我国证券交易所是会员制事业法人
B. 负责证券的存管和过户
C. 组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督
D. 制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市
[单项选择]以下关于证券经纪商的说法,错误的是()。
A. 指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
B. 与客户是委托代理关系
C. 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D. 承担交易中的价格风险
[单项选择]长期投资的观念是理财致富的重要条件。投资者应该树立长期投资的观念,以下关于长期投资的说法正确的是()。
A. 长期投资的收益一定比短期投资高
B. 一般认为只有在较长的时间内才可以剔除由于投机引起的市场波动
C. 长期投资可以获得超过企业长期经营业绩的回报
D. 长期投资可以消除市场系统风险
[多项选择]以下关于证券交易与证券发行关系的说法,正确的有()。
A. 证券交易是证券发行的前提
B. 证券发行与证券交易互为促进
C. 成熟市场上证券发行与证券交易基本没有关系
D. 证券发行制约证券交易的供求变化
[单项选择]以下关于证券交易所的说法,不正确的是( )。
A. 证券交易所是实行自律管理的法人
B. 制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市
C. 对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D. 组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
[单项选择]以下关于合规风险的说法,错误的是( )。
A. 商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程
B. 董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
C. 整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的
D. 个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
[单项选择]

王先生想做证券投资,证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》,然后交给其《证券投资风险揭示报告》,并告知其带回家研究。关于证券公司的做法,下列说法正确的是()。
Ⅰ.是正确的
Ⅱ.错误的,证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》
Ⅲ.错误的,证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度
Ⅳ.错误的,证券公司应该告知证券投资风险的各种事项


A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]以下关于风险控制的说法,正确的有()。
A. 风险分散策略可以降低非系统性风险
B. 风险对冲策略投资于与标的资产收益波动正相关的某种资产或衍生产品
C. 对于系统性风险,采用风险转移策略是最直接、最有效的
D. 风险规避是一种积极的风险管理策略
E. 风险补偿主要是指损失发生后对风险承担的价格补偿
[单项选择]以下关于证券公司账户体系的说法,错误的是()。
A. 融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。不得用于证券买卖
B. 信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
C. 融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

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