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发布时间:2024-03-01 01:41:14

[单项选择]中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A. 30
B. 45
C. 50
D. 60

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[单项选择]中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A. 15
B. 20
C. 30
D. 45
[判断题]中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。()
[单项选择]保荐协议签订后,保荐机构应在()个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[判断题]保荐协议签订后,保荐机构应在7个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。( )
[单项选择]证券公司申请中间介绍业务资格,中国证监会自受理材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A. 30
B. 20
C. 15
D. 10
[判断题]中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出是否批准的决定,并以书面形式通知申请人。 ( )
[判断题]中国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内做出是否批准的决定,并以书面形式通知申请人。()
[多项选择]发行人出现下列( )情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 公开发行证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年累计50%,以上募集资金的用途与承诺不符
D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
[多项选择]发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 公开发行证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
[单项选择]中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
A. 15
B. 5
C. 20
D. 10
[多项选择]期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列()材料。
A. 任职决定文件
B. 相关会议的决议
C. 相关人员的任职资格核准文件
D. 高级管理人员职责范围的说明
[单项选择]在发行完成后的()个工作日内,保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
[判断题]期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。()
[判断题]保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。( )
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()。
A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格,应符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

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