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[单项选择]根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计()。
A. 基金管理公司督察长离任
B. 基金托管行托管部门高级管理人员
C. 基金管理公司董事长和总经理离任
D. 基金经理离任
[单项选择]根据有关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币()。
A. 5亿元
B. 3亿元
C. 2亿元
D. 1亿元
[单项选择]根据有关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币()亿元。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
[多项选择]根据有关规定,基金管理公司应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。基金财务会计报告分为()。
A. 年度财务会计报告
B. 半年度财务会计报告
C. 季度财务会计报告
D. 月度财务会计报告
[判断题]基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为,是基金投资的起点。( )
[多项选择]根据有关规定,基金管理公司建立的独立董事制度应该满足以下哪些要求?()
A. 独立董事人数不得少于董事会人数的1/3
B. 在审议公司及基金投资运作中的重大关联交易时,须经2/3以上独立董事同意
C. 独立董事人数不得少于5人
D. 独立董事人不得少于3人
[多项选择]基金管理公司治理结构中包括()。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 消费者
E. 管理层
[单项选择]基金募集是基金公司根据有关规定()发售基金份额,募集资金的行为。
A. 进行市场营销
B. 召开投资者大会
C. 制定发售方案
D. 向中国证监会提交募集申请文件
[单项选择]根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,1只基金持有1家上市公司的股票,其市值不得高于该基金资产净值的()。
A. 10%
B. 5%
C. 3%
D. 1%
[单项选择]基金管理公司治理结构中不包括()。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 消费者
[多项选择]基金管理公司治理方式的基本原则是( )。
A. 公司独立运作原则
B. 强化制衡机制原则
C. 股东诚信与合作原则
D. 公平对待原则
[多项选择]完善基金管理公司治理结构,应避免()。
A. 大股东利益优先
B. 管理人利益优先
C. 利益公平
D. 责任到位
[多项选择]根据有关规定,基金管理人在管理运作基金资产时,不得有下列()行为。
A. 承销证券
B. 购买托管人发行的股票或债券
C. 从事承担无限责任的投资
D. 向他人贷款或者提供担保
[多项选择]根据有关规定,基金管理人在管理运作基金财产时,不得有下列()行为。
A. 向他人贷款或者提供担保
B. 从事承担无限责任的投资
C. 承销证券
D. 购买托管人发行的股票或债券
[判断题]根据有关规定,我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会成员1/3的独立董事。()