更多"以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有（）。"的相关试题:
[多项选择]以下（）行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响。
A. 某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束
B. 某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C. 某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D. 某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E. 某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则
[多选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理应履行以下（ ）职责。
A.A、培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化
B.B、审批本机构制定的行为守则及其细则
C.C、制定行为守则及其细则，并确保实施
D.D、监督高级管理层实施从业人员行为管理
[多选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构高级管理层对从业人员行为管理应履行以下（ ）职责。
A.A、建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围
B.B、制定行为守则及其细则，并确保实施
C.C、每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.D、建立全机构从业人员管理信息系统
[多项选择]2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（）行为。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
[单项选择]以下不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为的是（ ）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 向客户提供资金或有价值证券
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
[多项选择]期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（）
A. 以个人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 为客户设计投资方案
D. 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息
[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（）。
A. 为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用
B. 为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C. 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物
D. 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
[单项选择]《医疗机构从业人员行为规范》对医师的要求是针对以下哪些群体（）。
A. 医疗机构管理人员
B. 医技人员
C. 医疗器械检验人员
D. 药学工作人员
E. 从事预防保健的人员
[多项选择]以下人员适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的有（）。
A. 期货投资咨询机构咨询师
B. 期货交易所结算部总监
C. 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
D. 期货公司总经理
[多项选择]以下适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的人员有（）。
A. 期货交易所结算部总监
B. 期货投资咨询机构咨询师
C. 期货公司总经理
D. 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
[多项选择]以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的有（）。
A. 期货投资咨询机构咨询师
B. 期货交易所结算部总监
C. 期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人
D. 期货公司总经理
[单项选择]以下机构从业人员中，必须遵守银行业从业人员职业操守的不包括( )。
A. 信托公司工作人员
B. 基金管理公司工作人员
C. 企业集团财务公司工作人员
D. 村镇银行工作人员
[多项选择]下列哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响？（）
A. 某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束
B. 某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C. 某银行业务人员向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D. 某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E. 某银行业务人员仔细研读与银行和管理有关的法律法规，尤其是那些禁止性、授权性或程序性的规定，以避免在“监管规避”方面违规
[单项选择]从业人员的以下行为与信息保密准则的精神不发生冲突的是( )。
A. 在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案
B. 任何情况下都坚持严守客户信息，不向单位或个人泄露
C. 与本机构同事谈论客户的社会地位
D. 将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构
[单项选择]银行从业人员的以下行为与信息保密准则的精神不发生冲突的是（）。
A. 在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案
B. 任何情况下都坚持严守客户信息，不向单位或个人泄露
C. 与本机构同事谈论客户的社会地位
D. 将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构
[单项选择]禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（）
A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
B. 期货公司
C. 期货投资咨询机构
D. 中国期货业协会
[单项选择]（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货保证金存管银行
D. 期货保证金安全存管监控机构
