更多"期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检"的相关试题:
[多项选择]期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有（）。
A. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
B. 在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C. 与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
D. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
[多项选择]对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项？（）
A. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
B. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
C. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D. 在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
[判断题]证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托以及其他期货公司的委托从事介绍业务。( )
[多项选择]对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查下列哪些事项？（）
A. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
B. 是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行期货公司治理和内部控制制度
C. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形
D. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
[判断题]证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。( )
[判断题]证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )
[单项选择]期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。
A. 期货公司网站
B. 中国期货业协会网站
C. 期货交易所网站
D. 中国证监会指定的报刊或者媒体
[多项选择]为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（）制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。
A. 《期货交易管理条例》
B. 《期货公司管理办法》
C. 《期货从业人员执业行为准则》
D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
[单项选择]甲证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受乙期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来甲公司经营的证券业违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时甲证券公司与乙期货公司之间的介绍业务关系（）。
A. 自动终止
B. 由证监会责令终止
C. 不受影响，仍然有效
D. 由双方协商决定是否终止
[多项选择]证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务。
A. 其全资持有的
B. 其控股的
C. 其参股的
D. 被同一机构控制的
[单项选择]某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。根据上述事实，请回答以下问题。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。
A. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D. 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任
[单项选择]期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 3000万元
C. 5000万元
D. 6000万元
[单项选择]根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。
A. 事业单位和国家机关
B. 期货交易所的工作人员
C. 上市公司
D. 期货业协会的工作人员
[多项选择]证券公司只能接受（）的期货公司的委托从事介绍业务：
A. 全资拥有
B. 控股
C. 被同一机构控制
D. 其他期货公司的委托
[判断题]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）
[多项选择]证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？（）
A. 本公司控制的期货公司
B. 本公司全资拥有的期货公司
C. 由同一机构控制的期货公司
D. 由同一机构参股的期货公司
