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发布时间:2023-12-13 03:04:30

[判断题]期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能做出虚假、误导性宣传()

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[判断题]期货公司以期货交易软件、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当向客户说明交易软件、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能做出虚假、误导性宣传()
[判断题]期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守《期货公司期货投资咨询业务试行办法》。()
[单项选择]期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,应当事先向客户出示()。
A. 营业执照
B. 授权委托书
C. 责任自负承诺书
D. 风险说明书
[判断题]期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,由期货交易所和期货公司自行确定数额,并应当与自有资金存放在同一账户。()
[判断题]证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。( )
[单项选择]期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当()。
A. 与自有资金合并,专户存放
B. 与自有资金分开,专户存放
C. 与自有资金分开,共同存放
D. 与自有资金合并,共同存放
[判断题]期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。()
[判断题]期货公司与客户签订《期货经纪合同》后,应当向客户出示《期货交易风险说明书》。()
[单项选择]期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。
A. 营业执照
B. 公司章程
C. 交易合同
D. 风险说明书
[多项选择]期货公司在接受客户开户申请时,必须向客户提供“期货交易风险说明书”,客户应仔细阅读并理解。以下说法正确的是()。
A. 单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章,可以由单位法定代表人授权他人签字
B. 单位客户应在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章,可以由单位法定代表人签字
C. 个人客户可授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字
D. 个人客户应亲自在该“期货交易风险说明书”上签字
[判断题]期货交易所向会员收取的保证金属于客户所有,期货公司向客户收取的保证金属于会员所有。()
[单项选择]

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有()。
Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险
Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺
Ⅳ.作虚假宣传


A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅳ
[判断题]期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用,由被平仓的期货公司承担,期货公司不得向客户追偿。()
[判断题]期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。()
[多项选择]期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险,在其营业场所备置()等资料供客户查阅。
A. 期货交易相关法规
B. 期货交易所业务规则
C. 相关从业人员资格证明
D. 相关期货经纪业务流程
[单项选择]期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示(),由客户签字确认已了解其内容,并签订期货经纪合同。
A. 《期货交易风险说明书》
B. 《从业人员情况表》
C. 《期货公司收益承诺书》
D. 《期货公司利润说明书》
[单项选择]期货公司向客户收取的保证金,()。
A. 所有权归期货公司,但客户可以自由使用
B. 所有权归期货交易所,但客户可以自由使用
C. 所有权归客户
D. 所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
[多项选择]期货公司在每日结算后向客户发出交易结算单,交易结算单须载明的事项有()等。
A. 成交日期
B. 账号及户名
C. 成交品种
D. 收盘价格
[单项选择]下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述,正确的是()
A. 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明
B. 不得向客户做获利保证,但可以约定分享收益或共担风险
C. 在任何情况下,都不得接受客户委托代为从事期货交易
D. 经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬

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