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发布时间:2023-10-30 02:21:26

[单项选择]

公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


A. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

更多"公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。 Ⅰ.将其固有财产或者他人"的相关试题:

[单项选择]公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。
A. 委托贷款
B. 承销证券
C. 从事承担无限责任的投资
D. 投资债券
[单项选择]公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人()。
A. 承诺最低收益
B. 保证按照诚实信用原则管理基金财产
C. 保证为其最大利益管理基金财产
D. 保证公平对待所管理的不同基金财产
[单项选择]公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括()。
A. 向基金份额持有人违规承诺收益
B. 编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告
C. 不公平地对待其管理的不同基金财产
D. 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
[单项选择]非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
A. 50
B. 200
C. 100
D. 300
[判断题](2013年)非公开募集基金可以按照基金合同约定,由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动,并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任。()
[不定项选择]华新基金管理公司是为信泰证券投资基金(信泰基金)公开募集基金的基金管理人。华新公司的下列哪一(些)行为符合法律的规定?()
A. 从事证券投资时,将信泰基金的财产独立于自己固有的财产
B. 以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保
C. 就其管理的信泰基金与其他基金的财产,规定不同的基金收益条款
D. 向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%
[单项选择]非公开募集基金应当制定并签订基金合同,下列不属于基金合同内容的是()。
A. 基金的运作方式
B. 基金承担的有关费用
C. 基金财产交收方式
D. 基金收益分配原则、执行方式
[判断题]基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为,是基金投资的起点。( )
[单项选择]以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法,正确的是()。
A. 所有人员均无须取得基金从业资格
B. 所有人员均需要取得基金从业资格
C. 取得基金从业资格的人员无法定人数
D. 取得基金从业资格的人员需达到法定人数
[判断题]基金管理人可以将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。( )
[判断题]在有利于基金份额投资增值的前提下,基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 ( )
[单项选择]下列关于非公开募集基金的信息披露和报送的说法,正确的是()。
A. 信息披露规则由基金业协会另行制定
B. 发生重大事项的,私募基金管理人应当在20个工作日内向基金业协会报告
C. 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的5个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况
D. 对私募基金资料的保存期限自基金清算终止之日起不得少于20年
[单项选择]赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务,首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持,愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事,下列哪一选项是正确的?()
A. 李某等合格投资者的人数可以超过200人
B. 赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金
C. 赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额
D. 赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案
[单项选择]中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起()个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[判断题]开放式基金在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。( )
[单项选择]公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1

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