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发布时间:2023-10-01 04:49:35

[单项选择]

()应当采用代销方式发行
Ⅰ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的
Ⅱ.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的
Ⅲ.上市公司向原股东配售股份的
Ⅳ.上市公司增发股份的


A. Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ
B. Ⅰ;Ⅲ
C. Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ
D. Ⅰ;Ⅱ;Ⅲ;Ⅳ

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[判断题]上市公司发行股票采用包销方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。( )
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前()名股东的,可以由上市公司自行销售。
A. 10 
B. 20 
C. 30 
D. 40
[多项选择]上市公司发行股票,股票价格确定的方式包括()。
A. 询价
B. 累计投标
C. 发行人定价
D. 与主承销商协商确定
[判断题]上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票,如发行对象均属于原前10名股东的,则可以由上市公司自行销售。()
[判断题]非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向非特定对象发行股票的行为。 ( )
[单项选择]上市公司发行股票的,其票面总额达到()万元以上的,该公司应当委托承销团承销
A. 3000
B. 4000
C. 5000
D. 6000
[判断题]某上市公司发行股票,则参与股票发行的专业机构和人员在该股票发行后上市日起的12个月内不得持有或买卖该股票。( )
[判断题]非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。()
[多项选择]上市公司非公开发行股票,应当符合()。
A. 发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B. 发行对象认购的股份自发行结束之日起,48个月内不得转让
C. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份,12个月内不得转让
D. 本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,应当符合中国证监会的其他规定
[单项选择]创业板上市公司首次公开发行股票的,应当满足的基本条件是()
A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司
B. 最近三年连续盈利
C. 最近1期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于5000万元
[单项选择]上市公司通过公开发行股票融资的方式属于()。
A. 直接融资
B. 间接融资
C. 吸收投资
D. 民间借款
[判断题]《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票及上市公司增发股票的询价、定价以及股票配售等环节。()
[单项选择]在主板上市公司首次公开发行股票的,发行人应当符合的条件之一是:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币______万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币______亿元。( )
A. 3000;3
B. 5000;3
C. 3000;1
D. 5000;1
[单项选择]上市公司非公开发行股票,其发行对象()的,可以由上市公司自行销售。
A. 均属于公司全体股东
B. 为公司前5名股东
C. 均属于原前10名股东
D. 为原前50名股东
[判断题]某上市公司打算在上海证券交易所发行股票,若采用上网定价的方式发行,则申购日后的第3天(T+3日)应进行摇号抽签,并公布抽签结果。( )
[单项选择]上市公司增资方式中,向特定对象发行股票的增资方式是()。
A. 公开增发
B. 可转换公司债券
C. 定向增发
D. 配股

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