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[单项选择]以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是（）。
A. 代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B. 向客户提供资金或有价证券
C. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D. 在经纪业务中接受客户的全权委托
[单项选择]证券公司及其从业人员从事下列行为，不属于损害客户利益欺诈的是( )。
A. 没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B. 挪用客户所委托买卖的证券
C. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D. 利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
[多项选择]《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事( )，损害客户利益的行为属于欺诈行为。
A. 未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B. 传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C. 挪用公款进行大规模的证券买卖
D. 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E. 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
[多项选择]《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列( )损害客户利益的欺诈行为。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
E. 为牟取佣金收入，诱使客户进行的一切证券买卖
[多项选择]下列属于证券公司及其从业人员欺诈客户行为的是（）。
A. 违背客户的委托为其买卖证券
B. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量
E. 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
[多项选择]证券公司及其从业人员在证券经营业务中，不得从事的行为有( )。
A. 若客户委托的证券买卖没有成交，则不保存其委托记录
B. 某证券公司为了吸引客户，承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10%
C. 接受投资人李老太太的全权委托
D. 从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托，买卖股票
[单项选择]证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。
A. 其本人负责
B. 所属证券公司承担全部责任
C. 证券登记结算公司负连带责任
D. 证券登记结算公司负全部责任
[单项选择]张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是（）。
A. 张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记，进行个人股票买卖活动
B. 张某在成为该证券公司从业人员前，将持有的1万股上市公司的股票依法转让
C. 张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，买入并持有股票
D. 因工作出色，张某受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向张某赠送其公司股票，张某接受了
[判断题]证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
[单项选择]下列不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为的是（）。
A. 利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
B. 挪用基金投资者的交易资金和基金份额
C. 在基金销售过程中误导客户
D. 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
[判断题]证券公司及其从业人员和证券经纪人均不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。( )
[判断题]证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( )
[单项选择]特定行为税：是指对特定行为所征收的税。据此定义，下列不属于特定行为税的是：( )
A. 房产税
B. 屠宰税
C. 印花税
D. 证券交易税
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[判断题]按照相关规定，证券公司营销人员等从业人员在执业年检期间应当参加由中国证券监督管理委员会组织的后续职业培训，以提高证券公司营销人员的守法意识、职业道德水平和专业素质。( )
