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[单项选择]当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 50%
[单项选择]当上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 30%
D. 51%
[判断题]我国每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的30％。（）
[多项选择]证券经营机构自营买卖的对象( )。
A. 包括非上市证券
B. 包括上市证券
C. 仅限于非上市证券
D. 仅限于上市证券
[判断题]合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )
[多项选择]证券经营机构自营业务买卖对象包括( )。
A. 认购权证
B. 国债、公司或企业债
C. 证券投资基金
D. A、B股
[判断题]证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。( )
[判断题]证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用型账户，不可用于买卖上市的国债。
[判断题]证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。( )
[判断题]投资咨询机构及其从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。
[单项选择]证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。
A. 系统风险和非系统风险
B. 市场风险、经营风险和合规风险
C. 信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
D. 基本风险和非基本风险
[单项选择]境内上市公司所属企业申请到境外上市，（）应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。
A. 上市公司会同所属企业
B. 所属企业
C. 上市公司或者所属企业
D. 上市公司
[判断题]证券投资咨询机构的从业人员可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票。（）
[单项选择]接受客户委托、代客户买卖证券并收取佣金的经营机构是（）。
A. 证券承销商
B. 证券经纪商
C. 证券自营商
D. 证券业协会
[多选题]消防救援机构对火灾事故认定复核时，应当作出维持原火灾事故认定的条件是原火灾事故认定（ ）。
A.主要事实清楚
B.证据确实充分
C.程序合法
D.起火原因和灾害成因认定正确
