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[判断题]证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息账户等方面相互分离。( )
[单项选择]
证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，（）应当相互分离并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.投资组合的制定和决策
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.交易指令的执行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )
[判断题]证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度（）
[单项选择]
证券公司证券自营业务的内部控制包括（）。
Ⅰ.建立防火墙制度
Ⅱ.建立独立的实时监控系统
Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度
Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度是由（）等法规规定和规范的。
A. 《上市公司收购管理办法》
B. 《信贷资产证券化管理办法》
C. 《公司法》
D. 《证券公司管理办法》
[单项选择]证券公司投资银行业务不包括( )。
A. 承销企业发行的证券
B. 承销政府发行的证券
C. 购买价值低估的股票后再高价卖出的套购活动
D. 提供信用证服务及担保
[单项选择]部署防火墙的系统必须确保（）
A. 系统不能与外部开通网络连接
B. 部署VPN
C. 通过防火墙与系统外部的网络连接
D. 网络系统可靠
[单项选择]证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。
A. 业务运作部门
B. 投资银行风险（质量）控制部门
C. 财务管理部门
D. 业务管理部门
[单项选择]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
[判断题]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（）
[判断题]防火墙分为包过滤防火墙、电路级防火墙和应用层防火墙三种。
A.正确
B.错误
[多项选择]证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 汇率风险
D. 道德风险
[多项选择]证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 汇率风险
D. 道德风险
[填空题]防火墙技术大体上分为网络层防火墙和 【17】 防火墙两类。
[判断题]证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。( )
