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发布时间:2023-10-26 01:50:09

[单项选择]

某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训,培训结束时对其进行测试,这样可以防范的风险有()。
Ⅰ.技术风险
Ⅱ.合规风险
Ⅲ.管理风险
Ⅳ.信用风险


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

更多"某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规"的相关试题:

[单项选择]张某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,张某的下列行为符合法律规定的是()。
A. 张某化名王某在另一家证券公司进行开户登记,进行个人股票买卖活动 
B. 张某在成为该证券公司从业人员前,将持有的1万股上市公司的股票依法转让 
C. 张某以自己真实姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,买入并持有股票 
D. 因工作出色,张某受到某上市公司赞赏,该上市公司决定向张某赠送其公司股票,张某接受了
[单项选择]()是教师个体专业不断发展的历程,是教师通过努力从专业理想到专业知识、专业能力、专业心理品质等方面,由不成熟到比较成熟的发展过程,即由一个专业新手发展成为专家型教师或学者型教师的过程。
A. 人的全面发展
B. 教师专业发展
C. 教师职业道德的发展
D. 以人为本
[简答题]“资料10”介绍了美国、德国、加拿大、日本等国针对食品安全问题在法律法规和制度建设等方面所采取的措施,请谈谈我国在食品安全法律法规和制度建设上能从中得到哪些启示。
要求:分析合理,表述清晰。字数不超过250字。
[简答题]“给定资料10”介绍了美国、德国、加拿大、日本等国针对食品安全问题在法律法规和制度建设等方面所采取的措施,请谈谈我国在食品安全法律法规和制度建设上能从中得到哪些启示。
[要求] 分析合理,表述清晰。字数不超过250字。
[判断题] 从事农业工作要有一定的专业知识,并遵守相应的法律法规和职业道德,才能更好的为社会服务。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]重点开展消防法律法规、防火灭火基本知识和灭火器材使用等方面的教育培训应该在()阶段。
A. 小学
B. 初中和高中
C. 高等学校
D. 学前教育
[判断题]在我国,根据拟募集基金的实际情况组织专家评审会进行评审,评审会委员根据国家有关法律法规审阅基金募集申请材料,并通过民主投票的方式作出核准或者不予核准的决定。( )
[多项选择]对物业管理区域内违反有关治安环保、物业装饰装修和使用等方面法律法规规定的行为,物业服务企业应履行的义务有( )。
A. 履行告知义务
B. 履行制裁义务
C. 履行报告义务
D. 履行惩罚义务
E. 履行处分义务
[单选题]( )的建筑安全管理是指国家安全生产管理机构以及建设主管部门从组织、法律法规、执法监察等方面对建筑活动的安全生产进行管理
A.宏观
B.微观
C.全面
D.专项
[判断题]在我国,根据拟募集基金的实际情况组织专家评审会进行评审,评审委员根据国家有关法律法规审阅基金募集申请材料,并通过民主投票的方式作出核准或者不予核准的决定。()
[单项选择]城市规划法律法规体系中,()是与城市规划过程及作用相关的其他法律法规的总称。
A. 主干法
B. 从属法
C. 专项法
D. 相关法
[多项选择]我国的经济法律法规主要包括( )的法律。
A. 规范市场经济主体
B. 规范国家机关经济管理行为
C. 规范市场行为
D. 规范社会治安
E. 规范社会保障体系
[多选题]安全生产法律法规是国家法律体系中的重要组成部分。我们通常说的安全生产法律法规 是对有关安全生产的( )总称。
A.法律
B.行政法规
C.规章
D.通知
E.文件
[单项选择]下列法律法规中,不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。
A. 《公司法》
B. 《证券法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《客户交易结算资金管理办法》
[判断题]出口打火机、点火枪类商品检验应当严格执行国家法律法规规定的标准进行检验,对进口国高于我国法律法规规定标准的,只按我国标准进行检验。( )
[单项选择]劳动卫生法律法规是()
A. 管理生产的条例
B. 降低生产成本的依据
C. 保障工人劳动时安全卫生的依据
D. 安全劳动的规范
E. 以上都不是
[单项选择]出口打火机、点火枪类商品检验应当严格执行国家法律法规规定的标准,对进口国高于我国法律法规规定标准的,按( )进行检验。
A. 我国标准
B. 进口国标准
C. 国际标准
D. 以上都可以
[判断题]出口烟花爆竹严格按照国家法律法规规定的标准进行检验,对进口国高于我国法律法规规定标准的,按进口国标准进行检验。 ( )

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