更多"证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应（）。"的相关试题:
[判断题]《证券法》规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。( )
[判断题]根据《证券法》的相关规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务应依法分开办理，混合操作。( )
[单项选择]已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前（）内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。
A. 两个月
B. 三个月
C. 六个月
D. 一年
[判断题]中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（）
[判断题]自营业务的清算必须组成清算组织，与其他业务一并实行清算。( )
[判断题]证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。( )
[判断题]自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )
[判断题]自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
[单项选择]
下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责
Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务
Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。
A. 治理混乱，管理失控
B. 其他可能影响证券公司风险管理的情形
C. 风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
D. 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
[判断题]证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )
[判断题]证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。( )
[单项选择]证券公司自营业务同经纪业务相比，下列各项中，属于自营业务特点的是（）。
A. 自营业务的中介性
B. 交易指令的权威性
C. 自营交易的风险性
D. 交易对象的广泛性
[判断题]自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。( )
[判断题]证券公司自营业务所使用的资金必须是自有资金和依法筹集的资金.
