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发布时间:2024-03-12 07:33:58

[单项选择]下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
A. 由注册会计师提供的验资报告
B. 年检申请报告
C. 机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D. 业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

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[单项选择]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[判断题]从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。 ( )
[单项选择]

从事期货投资咨询业务的人员应()。
Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格
Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格
Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构
Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
[单项选择]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证,应当提交()。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备()条件。
A. 有固定的业务场所和相应设施
B. 高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C. 有500万元人民币以上的注册资本
D. 有健全的内部管理制度
[多项选择]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件()。
A. 有固定的业务场所和相应设施
B. 其高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C. 有500万元人民币以上的注册资本
D. 有健全的内部管理制度
[单项选择]关于申请证券,期货投资咨询从业资格的机构,下列说法错误的是( )。
A. 有公司章程
B. 有健全的内部管理制度
C. 具备中国证监会要求其他条件
D. 有1000万元人民币以上的注册资本
[单项选择]下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
A. 有500万元人民币以上的注册资本
B. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C. 有健全的内部管理制度
D. 具备中国证监会要求的其他条件
[单项选择]

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件()。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ.有公司章程
Ⅳ.有健全的内部管理制度


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括()。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.企业法人营业执照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ.有健全的内部管理制度


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]从事证券投资咨询业务的人员,只要取得证券投资咨询从业资格.就可从事证券投资咨询业务。
[单项选择]证券投资咨询的机构应当有()名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]期货投资咨询从业人员的注册管理由()负责。
A. 中国期货业协会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证监会
D. 期货交易所
[单项选择]

证券、期货投资咨询的活动包括()。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证监会认定的其他形式


A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]

证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明()。
Ⅰ.联系人姓名
Ⅱ.联系电话
Ⅲ.机构名称
Ⅳ.地址


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
A. 1/3
B. 1/2
C. 2/3
D. 1/4

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