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[多项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（）。
A. 战略委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 薪酬与提名委员会
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）。
A. 追究刑事责任
B. 警告
C. 没收违法所得
D. 罚款
[判断题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。( )
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[判断题]《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。（）
[单项选择]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A. 10
B. 7
C. 5
D. 3
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。
Ⅰ.责令改正，给予警告
Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起（）内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
[判断题]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司挪用客户资产进行投资的，退还多得利润。( )
[单项选择]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。
A. 1倍以上5倍以下3万元以上10万元以下
B. 1倍以上3倍以下3万元以上10万元以下
C. 1倍以上5倍以下3万元以上30万元以下
D. 1倍以上3倍以下3万元以上30万元以下
[单项选择]根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（）。
A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得称为证券公司实际控制人
C. 单位或个人可以委托他们或接受他人委托，持有证券公司股权
D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券也担任高级管理人员满2年的经历
[多项选择]《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有( )。
A. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
B. 明确了证券公司客户资产的性质
C. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
[不定项选择]《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定不包括（）。
A. 明确了证券公司客户资产的性质
B. 明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
C. 对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D. 明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
[单项选择]（），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范
A. 2008年4月23日
B. 1979年7月1
C. 2002年12月28
D. 2006年6月29
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
下列属于证券行政法规的有（）。
Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅱ.《证券公司监督管理条例》
Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的（）责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的处以10万元以上60万元以下的罚款。
Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券法》规定，证券登记结算机构是（）。
A. 不以营利为目的的法人
B. 以风险管理为目的的法人
C. 以营利为目的的法人
D. 社会团体法人
