更多"证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原"的相关试题:
[单项选择]
证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ.停业
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤销
Ⅳ.破产
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在存在潜在利益冲突的情形下，应当向所在机构管理层主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。（）
[单选题]商业银行开展代销业务,应当符合国务院金融监督管理机构关于代销有关金融产品的____要求。( )
A.规模
B.资质
C.评级
D.风险
[单项选择]在存在潜在冲突的情形下，从业人员应当向( )主动说明利益冲突的情况，以及处理利益冲突的建议。
A. 所在机构管理层
B. 银行业协会
C. 银监会
D. 利益冲突当事方
[单项选择]
下列属于证券行政法规的有（）。
Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅱ.《证券公司监督管理条例》
Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
A. 接受代销金融产品的委托后
B. 接受代销金融产品的委托前
C. 向客户推荐金融产品
D. 为客户提供产品咨询服务
[多项选择]（）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 期货交易所
[单项选择]你所在的机构采纳了利益冲突政策，禁止同组织最佳利益相悖的任何活动。下列（）项陈述应当包括在利益冲突政策当中的不可接受的行为。
A. 作为非营利机构董事会的成员，致力于环境保护
B. 作为当地政府的选举官员(兼职)
C. 向从事培训从而可能使机构受益的亲戚提供公司员工的邮件表
D. 在当地的大学兼职教书
[单项选择]期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。
A. 社会利益优先
B. 期货公司利益优先
C. 公司利益与客户利益对等
D. 客户利益优先
[判断题]证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）
[单项选择]
证券公司向客户推介金融产品应当评估客户购买金融产品的适当性包括（）。
Ⅰ.客户的身份
Ⅱ.客户的财产和收入状况
Ⅲ.客户的金融知识
Ⅳ.客户的投资目标
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（）
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，主动汇报和提请（ ）。
A.A、回避
B.B、工作参与
C.C、工作回避
D.D、参与
[单项选择]期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）优先的原则予以处理。
A. 期货公司
B. 客户利益
C. 期货公司从业人员
D. 期货交易所
[多项选择]根据妥善处理利益冲突的要求，对银行业从业人员来说应当（）。
A. 主动避免参与可能存在利益冲突的业务、项目
B. 主动避免任职于可能产生利益冲突的岗位
C. 在利益发生冲突时应申请回避
D. 发生利益冲突时根据“正常交易原则”向管理层、利益相关人充分披露信息
E. 利用在其他机构兼职便利为本职机构谋利
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于加强银行业消费者权益保护解决当前群众关切问题的指导意见(银监办发(2016)25号)》,银行业金融机构应当在网点( )区域销售自由理财产品与代销产品。
A.专门
B.理财
C.低柜
D.高柜
[单项选择]按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是（）。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 证券公司住所地证监会派出机构
D. 中国证券监督管理委员会总部
