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[多项选择]基金财产不得用于（）等投资活动。
A. 承销证券
B. 向他人提供贷款或者提供担保
C. 从事承担无限责任的投资
D. 向其基金管理人出资
[多项选择]基金财产不得用于的投资或者活动是（）。
A. 承销证券
B. 向他人贷款
C. 投资股票
D. 向他人提供担保
[判断题]由于交易是实现基金经理投资指令的最后环节，交易员必须对投资比例的合规性和投资价值中的合理性把好最后一道关。（）
[单项选择]基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规的做法是（）。
A. 为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用
B. 为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C. 为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物
D. 基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
[多选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责______。( )
A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
C.授权董事会下设的风险管理委员会.审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D.商业银行章程规定的其他合规管理职责
[判断题]非投资性外商投资企业在符合现行规定且境内所投资项目真实、合规的前提下，可以依法以人民币资本金进行境内再投资。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,( )应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。
A.办公室
B.合规部门
C.内部审计部门
D.监察部门
[单选题]按照《商业银行合规风险管理指引》,( )应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A.高管层
B.董事会
C.监事会
D.股东会
[判断题]商业银行的整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成的，所以个别银行业从业人员违反规定政策的行为不影响商业银行整体的合规。（）
[单项选择]（）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A. 监事会
B. 董事会
C. 股东大会
D. 高级管理层
[单项选择]( )即个人独资企业，是由一个自然人投资，财产为投资者个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。
A. 国有企业
B. 业主制企业
C. 民营企业
D. 合资和合作经营企业
[单项选择]个人独资企业。是指依法设立，由一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。根据上述定义，下列选项中叙述正确的是（）。
A. 李某以个人积蓄出资办厂，后企业经营不善，无法偿付到期债务，债权人追至李某家里，要求其家人替李某偿还债务务
B. 小明患有小儿麻痹症，但不影响他成为个人独资企业的投资人
C. 晓辉，l5岁，头脑活络，利用多年的“压岁钱”出资成立个人独资企业
D. 因香烟利润丰厚。龙某决定成立个人独资企业专卖自家土制香烟
[单项选择]个人独资企业是指依法设立，由一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。
根据上述定义，下列选项中叙述正确的是( )。
A. 李某以个人积蓄出资办厂，后企业经营不善，无法偿付到期债务，债权人追至李某家里，要求其家人替李某偿还债务
B. 小明患有小儿麻痹症，但不影响他成为个人独资企业的投资人
C. 晓辉，15岁，头脑灵活，利用多年的“压岁钱”出资成立个人独资企业
D. 因香烟利润丰厚，龙某决定成立个人独资企业专卖自家土制香烟
[判断题]以投资为主要业务的外商投资企业，在其境内所投资项目真实、合规的前提下，按实际投资规模将外汇资本金直接结汇或将结汇待支付账户中的人民币资金划入被投资企业结汇待支付账户。（ ）
A.正确
B.错误
[多项选择]下列关于企业年金基金财产投资的说法，正确的是（）。
A. 企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款
B. 企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的50%
C. 企业年金基金不得用于信用交易
D. 企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的20%
[判断题]基金管理人可以将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。( )
