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[多项选择]依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中关于基金销售适用性的指导原则和管理制度的规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循的原则包括（）。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[单项选择]依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定，基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项？（）
A. 有效的风险评估体系
B. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
C. 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法
D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
[单项选择]基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项？（）
A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法
D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制
[单项选择]关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。
A. 不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B. 不得承诺利用基金资产进行利益输送
C. 不得挪用基金销售结算资金
D. 不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购
[单项选择]下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为，说法错误的是（ ）。
A. 不得承诺利用基金资产进行利益输送
B. 不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C. 不得以低于成本的销售费用销售基金
D. 募集期间可以对认购费打折
[单项选择]下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（）。
A. 基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B. 基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处
C. 基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D. 基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现
[多项选择]以下关于基金销售费用的说法，不正确的是（）。
A. 应在招募说明书中载明费率标准
B. 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C. 基金的申购费必须在申购时收取
D. 赎回费在扣除手续费后，余额可归入风险准备金
[单项选择]下列关于基金销售流程的说法，不正确的是( )。
A. 基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B. 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C. 基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D. 基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
[单项选择]关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（）。
A. 基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争
B. 国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群
C. 相比商业银行，券商网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务
D. 基金管理公司通过建立具备专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般企业及个人等提供专业化服务
[单项选择]关于基金销售结算资金，下列说法错误的是（）。
A. 是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金
B. 是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金
C. 相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产
D. 基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
[单项选择]下列关于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。
A. 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金
B. 基金销售结算基金是基金投资人的交易结算资金
C. 涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产
D. 相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产
[多项选择]关于基金销售中间人佣金，下列说法正确的是（）。
A. 不得给予中间人佣金
B. 可以给予中间人佣金，但应当予以明示
C. 可以给予中间人佣金，但应获得中国证监会的批准
D. 给予中间人的佣金必须如实记账
[单项选择]以下关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（）。
A. 基金销售机构未经公告，不得对不同投资人适用不同费率
B. 基金行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用中相关费率的上限与下限
C. 《证券投资基金销售管理办法》规定了基金销售中相关费率的最高标准
D. 基金销售活动中收取的费用种类、收取方式、费率标准应当在基金合同中约定，并在招募说明书中说明
[单项选择]下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是（）。
A. 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
B. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
C. 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应根据客户的不同个性化定制
D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险
[多项选择]关于基金交易的说法正确的是（）。
A. 基金有封闭式基金和开放式基金之分
B. 封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C. 开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D. 基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
E. 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
[单项选择]下列关于基金风险的说法，正确的是( )。
A. 开放式基金的价格与基金净值之间一般来说是同方向变动的
B. 开放式基金的价格总是与基金净值偏离很大
C. 封闭式基金的价格与基金净值之间一般来说是反方向变动的
D. 开放式基金的申购和赎回价格随基金净值的下跌而上升
[单项选择]下列关于基金申购的说法，错误的是（）。
A. 基金申购是指投资者在开放式基金募集期间申请购买基金份额的行为
B. 投资者可以在银行和基金公司的网站上进行基金申购
C. 投资者于T日申购基金成功后，正常情况下，T＋2日起可赎回该部分基金份额
D. 基金申购采取“未知价”原则
[多项选择]下列关于基金分类的说法，正确的有( )。
A. 根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金
B. 依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C. 特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等
D. 根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金
[单项选择]
下列关于基金财产的说法，正确的有（）。
Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担
Ⅱ.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
Ⅲ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
Ⅳ.基金财产属于其清算财产
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
