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[单项选择]证券交易所应当建立（）并根据证券法规的规定或者政监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
A. 交易规则
B. 市场准入制度
C. 信息披露制度
D. 清算交割制度
[单项选择]投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。
A. T+O
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[单项选择]投资者申购、赎回基金成功，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[单项选择]一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
[判断题]证券业从业人员劝诱客户参与证券交易的行为属于禁止性行为。
[单项选择]某投资者投资4万元申购A基金，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，后端申购费率1.5%，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为多少？（）
A. 38，461.54份
B. 38，461.5份
C. 38，461份
D. 38，665份
[单项选择]某投资者投资4万元申购A基金，申购费率为1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额是多少？（）
A. 37，893
B. 37，893.14
C. 38，000
D. 37，894
[填空题]投资者只能选择（）证券公司代理上海证券交易所的证券交易，可同时选择（）不同的证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。
[单项选择]投资者只能选择（）家证券公司代理上海证券交易所的证券交易，可同时选择（）证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。
A. 一.两
B. 两.一
C. 一.两家或两家以上不同的
[判断题]目前国内主要分为两家证券交易所即：上海证券交易所、深圳证券交易所。
[单项选择]某投资者投资4万元申购A基金，假设申购当日基金份额净值为1.0400元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为多少？（）
A. 38，461.54
B. 38，461
C. 38，460
D. 40000
[单项选择]预受理开放式理财申购时，投资者资金冻结，待次日交易日开始后由系统自动批量转至（）账户中。
A. 424-001
B. 511-003
C. 261-002
D. 261-099
[单项选择]根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。
A. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C. 中国证监会
D. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构
[单项选择]（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
A. 风险并购
B. 回购协议
C. 兼并收购
D. 短期融资
[单项选择]投资者甲申购金额1万元，假设T日的基金单位净值为1.200元，一次申购金额1万—1000万元（含1万元，不含1000万元）的，申购费率为申购金额的1.5％。则甲的净申购金额为（）
A. 9，900
B. 9，852.22
C. 10，000
D. 9，850
[多项选择]上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的（）。
A. 9：00～11：OO
B. 9：30～11：30
C. null
D. 13：00～15：00
[单项选择]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A. 4‰
B. 3‰
C. 2.6‰
D. 2.3‰
