更多"基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合"的相关试题:
[单项选择]基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 审慎性原则
[单项选择]基金销售机构是受（）委托从事基金销售的机构。
A. 基金机构投资者
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 基金管理公司
[单项选择]基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[单项选择]基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得（）的其他机构代为办理。
A. 年金托管资格
B. 证券承销资格
C. QFII资格
D. 基金代销业务资格
[单项选择]基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。
A. 基金业协会
B. 证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国银监会
[单项选择]基金募集申请获得（）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会
[单项选择]考核的具体工作可由考核机构承担，省级考核机构由省级安全监察机构负责组织；全国考核机构由国家（）负责组织。
A. 质量技术监督局政策法规机构
B. 质量技术监督局安全监察机构
C. 质量技术监督局宣传教育机构
D. 质量技术监督局标准化机构
[单项选择]隋代中央监察机构中负责监察中央官员的是（）。
A. 御史台
B. 中书台
C. 司隶台
D. 尚书台
[单项选择]基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。
A. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
B. 《证券投资基金销售适用性指导意见》
C. 《证券投资基金运作管理办法》
D. 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
[单项选择]基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险（）。
A. 匹配
B. 不匹配
C. 合格
D. 不合格
[单项选择]基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和（），及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。
A. 保密制度
B. 检查制度
C. 披露制度
D. 评估制度
[单项选择]根据相关规定，考核的具体工作可由考核机构承担，省级考核机构由省级安全监察机构负责组织；全国考核机构由国家（）负责组织。
A. 质量技术监督局政策法规机构
B. 质量技术监督局安全监察机构
C. 质量技术监督局宣传教育机构
D. 质量技术监督局标准化机构
[单项选择]（）是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。
A. 基金账户
B. 银行存款账户
C. 结算备付金账户
D. 基金销售结算专用账户
[单项选择]（）负责社会保险基金监督的机构，具体实施社会保险基金监督工作
A. 国务院办公厅
B. 财政部
C. 审计署
D. 劳动保障行政部门
[单项选择]未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得（）。
A. 会计从业资格
B. 基金从业资格
C. 银行从业资格
D. 不必取得任何资格
[判断题]县级环境监察机构负责本辖区的排污申报登记受理工作。
[单项选择]（）是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。
A. 基金销售机构
B. 基金注册登记机构
C. 律师事务所和会计师事务所
D. 基金投资咨询公司
[多项选择]根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。
A. 采取抽奖、回扣方式销售基金
B. 对不同申购金额投资者适用不同费率
C. 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
D. 在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
[判断题]《煤矿安全监察条例》规定：煤矿主要负责人拒不执行煤矿安全监察机构及其煤矿安全监察人员的安全监察指令的，给予警告；造成严重后果的，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
