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发布时间:2023-11-08 18:09:25

[单选题]下列属于证券市场中介机构的有( )。 Ⅰ、证券公司; Ⅱ、投资咨询机构; Ⅲ、财务顾问机构; Ⅳ、律师事务所。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]下列属于证券市场中介机构的有( )。 ①证券公司 ②投资咨询机构 ③财务顾问机构 ④律师事务所
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④
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[单选题]下列不属于证券市场中介机构的有(),
A.证券资信评级机构
B.证券公司
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[判断题]证券公司是一种证券市场中介机构。 ()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是( )。 Ⅰ向客户建议适当的投资组合 Ⅱ向客户进行理财规划建议 Ⅲ向客户建议如何选择适当的投资品种 Ⅳ接受客户全权委托,管理客户资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券法》规定,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币(  )元。
A.5千万
B.5亿
C.1千万
D.1亿
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括(  )。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案
[单选题]证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得(  )业务资格。
A.证券投资顾问
B.证券自营
C.投资银行
D.证券资产管理
[单选题]证券市场中介机构是指( )。
A.从事证券的发行与交易的机构
B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构
C.专指各类证券公司
D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

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