更多"对于未按照规定履行客户身份识别义务且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人"的相关试题:
[单项选择]对于未按照规定保存客户身份资料的金融机构，中国人民银行可以（）
A. 处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 责令限期改正
C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
[单项选择]对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）
A. 处二十万元以上二百万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C. 处二十万元以上五百万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
[单项选择]对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构，中国人民银行可以（）
A. 处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C. 情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D. 情节严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
[单项选择]对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）
A. 处二十万元以上二百万元以下罚款
B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
C. 处二十万元以上五十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
[单项选择]对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）
A. 责令限期改正
B. 处五十万元以上二百万元以下罚款
C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款
[多项选择]对于未按规定报告可疑交易的金融机构，中国人民银行可以（）
A. 情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
C. 致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款
D. 致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
E. 情节特别严重的，建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
[简答题]《金融机构反洗钱规定》中规定中国人民银行应履行的职责主要有哪些？
[单项选择]按照《中国人民银行法》规定，中国人民银行可以为在其开立账户的银行业金融机构（）。
A. 办理再贴现
B. 进行账户透支
C. 提供担保
D. 发放3年以上的长期贷款
[简答题]中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由该机构按照规定进行处罚或者提出建议，对不对？
[单项选择]按照光大银行最新规定，各行在中国人民银行或其他金融机构开立的账户，应坚持按月对账，并将中国人民银行及其他金融机构发送的对账单与本行编制的余额调节表（）。
A. 分别专夹保管，按年装订归档；
B. 一并专夹保管，按年装订归档；
C. 装订在次月第一个工作日的传票最后；
D. 装订在本月最后一个工作日的传票最后
[简答题]金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；并区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取哪些措施？
[简答题]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构什么人谈话？要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
[判断题]金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《反洗钱法》的规定进行处罚，并责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证。
[判断题]根据《中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》的规定和国务院对各部门的职责安排，中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门。
[判断题]根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱规定的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
[单项选择]境内金融机构应当按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，向中国人民银行报告（）情况。
A. 大额和可疑人民币交易
B. 可疑外汇交易
C. 大额外汇交易
D. 大额和可疑交易
[简答题]金融机构在履行客户身份识别义务时，应将哪些情况作为可疑行为上报中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构？
[单项选择]2004年10月29日，中国人民银行决定放开人民币存款利率，金融机构根据中国人民银行规定的（），结合自身经营目标，具体制定本机构的存款利率。
A. 存款基准利率
B. 存款最低利率
C. 存款最高利率
D. 存款浮动利率
[判断题]根据《中国人民银行法》第32条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人“执行反洗钱规定的行为”进行检查监督。
