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[填空题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料和交易记录的保存期限至少保存()。
[简答题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?
[单项选择]各行应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 1
[单项选择]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,客户的交易记录,自交易记账当年计起至少保存()年。
A. 5年
B. 10年
C. 15年
D. 3年
[简答题]客户身份资料和交易记录保存制度应该符合什么要求?
[简答题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》什么时候施行?
[简答题]客户身份资料和交易记录保存制度应符合几项要求?
[简答题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?
[判断题]反洗钱内部控制制度、客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度是主要的洗钱预防措施。
[简答题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是什么时候发布的?
[单项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是()正式实施的。
A. 2007年1月1日
B. 2007年2月1日
C. 2007年7月1日
D. 2007年8月1日
[简答题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是以什么形式发布的?
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除了核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下()的措施。
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 其他可依法采取的措施
[单项选择]办理()以上的大额存取现交易,需按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等有关规定核对客户身份证或者其他身份证明文件原件,无需留存客户身份证件复印件。
A. 5万元(不含)
B. 5万元(含)
C. 5000元(含)
D. 5000元(不含)
[简答题]照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括哪些?(举例即可)
[简答题]金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同什么机构制定?
[多项选择]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(2007)是由下列哪些部门联合发布的?()
A. 中国人民银行
B. 银监会、证监会、保监会
C. 银行业协会、证券业协会、保险业协会
D. 检察院
E. 公安部