[多项选择]反洗钱调查的法律或规范依据包括（）
A. 《反洗钱法》和《中国人民银行法》
B. 《行政复议法》、《行政诉讼法》、《国家赔偿法》及相关司法解释
C. 《金融机构反洗钱规定》（2006）和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
D. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（2007）
E. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》（银发［2007］158号文发布）

更多"反洗钱调查的法律或规范依据包括（）"的相关试题:

[判断题]反洗钱调查的法律依据只有《反洗钱法》。

查看答案

[判断题]《金融机构反洗钱规定》是反洗钱调查的法律依据之一。

查看答案

[单项选择]下列法律或规章中，哪一个不是反洗钱调查的法律依据？（）
A. 《反洗钱法》
B. 《行政复议法》
C. 《行政处罚法》
D. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

查看答案

[单项选择]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章，共计（）
A. 35条
B. 36条
C. 37条
D. 40条

查看答案

[多项选择]反洗钱调查的基本原则包括（）
A. 合法原则
B. 合理原则
C. 效率原则
D. 保密原则
E. 公平原则

查看答案

[多项选择]反洗钱调查的性质主要包括（）
A. 强制性
B. 非强制性
C. 司法性
D. 准司法性
E. 涉密性

查看答案

[多项选择]《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括（）
A. 中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查，并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结等措施
B. 严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限
C. 反洗钱调查中的保密制度
D. 反洗钱调查中的法律责任
E. 反洗钱调查的救济途径

查看答案

[多项选择]金融机构在反洗钱调查中的义务包括（）
A. 配合调查的义务
B. 如实提供信息的义务
C. 不得拒绝的义务
D. 不得阻碍的义务
E. 提供必要经费的义务

查看答案

[多项选择]反洗钱调查的被调查机构包括（）
A. 政策性银行、商业银行、信用合作社
B. 信托投资公司
C. 证券公司、期货经纪公司
D. 保险公司
E. 中国人民银行确定并公布的从事金融业务的其他机构

查看答案

[判断题]反洗钱调查的基本原则包括合法、合理、效率和公开。

查看答案

[判断题]《反洗钱法》未规定对反洗钱调查违法的救济途径，因此对反洗钱调查中的违法行为无法进行救济。

查看答案

[简答题]简述《反洗钱法》对人民银行工作人员在反洗钱调查中法律责任的规定。

查看答案

[多项选择]反洗钱调查涉及封存的程序包括（）
A. 会同在场的金融机构工作人员查点清楚
B. 当场开列清单一式二份
C. 调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章
D. 封存清单的交付，一份交金融机构，一份附卷备查
E. 封存满一个月的，自动解除封存

查看答案

[单项选择]反洗钱调查的基本原则不包括（）
A. 合法原则
B. 合理原则
C. 公开原则
D. 效率原则

查看答案

[多项选择]根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，实施反洗钱调查时，调查组应当调查如下情况（）
A. 被调查对象的基本情况
B. 可疑交易活动是否属实
C. 可疑交易活动发生的时间、金额、资金来源和去向等
D. 被调查对象的关联交易情况
E. 其他与可疑交易活动有关的事实

查看答案

[简答题]请回答反洗钱检查与反洗钱调查的区别？

查看答案

[多项选择]在实践中，反洗钱调查的主体包括（）
A. 中国人民银行总行
B. 公安机关
C. 中国人民银行省一级分支机构
D. 中国人民银行地市级城市中心支行
E. 中国人民银行县支行

查看答案

[判断题]《反洗钱法》中规定的反洗钱调查，是指人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中，为实现特定的反洗钱目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为。

查看答案

[单项选择]在反洗钱调查中，金融机构享有的下列哪项权利的依据不是《反洗钱法》？（）
A. 拒绝调查的权利
B. 获得救济的权利
C. 核对、补充和更正讯问笔录的权利
D. 逾期自动解除冻结的权利

查看答案

我来回答:

提交