更多"[多选题] 《安徽农村商业银行系统流动性风险管理办法》为实现流动性风险"的相关试题:
[单选题] 根据《安徽农村商业银行系统流动性风险管理办法》，（）承担流动性风险管理的最终责任。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.风险管理委员会"
[多选题] 根据《安徽农村商业银行系统流动性风险管理办法》，流动性风险产生的原因主要有（）。
A.资产与负债的期限结构不匹配
B.资产负债质量结构不合理
C.利率变动
D.货币政策变化及金融市场发展程度"
[多选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险管理办法》，全系统洗钱风险管理应遵循的主要原则为（）。
A.全面性原则
B.独立性原则
C.匹配性原则
D.保密性原则"
[多选题] 《安徽农村商业银行系统流动性风险管理办法》要求农商银行应坚持审慎原则，（）业务各个环节的流动性风险。
A.充分识别
B.有效计量
C.持续监测
D.适当控制"
[判断题]商业银行应当按照《商业银行流动性风险管理办法》建立健全流动性风险管理体系，对法人和集团层面、各附属机构、各分支机构、各业务条线的流动性风险进行有效识别、计量、监测和控制。
A.正确
B.错误
[多选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险管理办法》，洗钱风险管理措施，包括（）等。
A.客户身份识别与资料保存
B.大额交易与可疑交易报告
C.名单监控
"
[单选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，全系统开展全面洗钱风险自评估，不包括（）阶段。
A.准备
B.开展
C.实施
D.报告"
[单选题] 《安徽农村商业银行系统信贷业务档案管理办法》中规定，农村商业银行每年要对信贷档案管理工作进行（）现场检查，检查面不少于50%。形成检查报告，提出整改意见，并督促、落实整改。
A.一次
B.二次
C.三次
D.四次"
[判断题] 《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，合规与风险督导员发现或制止重大违规行为或考核结果为优秀的,应当给予一定物质奖励,并通报表彰。
A.正确
B.错误
[判断题] 《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，合规与风险督导员应带头合规,对故意违规或整改不积极的,可减轻处理。
A.正确
B.错误
[判断题] 《安徽农村商业银行系统合规与风险督导员管理办法》规定，农商银行可以根据实际,分设合规督导员、风险督导员,或合并设立合规与风险督导员。
A.正确
B.错误
[多选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，洗钱风险自评估工作遵循以下原则（）。
A.风险为本原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.灵活性原则"
[多选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，洗钱风险自评估包括（）。
A.固有风险评估
B.控制措施有效性评估
C.剩余风险评估
D."
[单选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，固有风险划分为高、较高、中、较低、低五级,较高风险为（）。
A.固有风险≥90分
B.80分≤固有风险＜90分
C.60分≤固有风险＜80分
D.40分≤固有风险＜60分"
[单选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，省联社和农商银行均应结合本机构实际情况，充分做好自评估前的准备工作，包括指定（）名高级管理人员全面负责洗钱风险自评估工作，成立评估工作组。
A.一
B.二
C.三
D.四"
[多选题] 《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》所称洗钱风险自评估，是指以（）为手段，以（）为基础，以（）为目标，通过设计（），采取适当的方法识别和评估机构面临的洗钱风险。
A.自主管理
B.风险分布排查
C.风险应对措施有效性
D.洗钱风险自评估指标体系和工作程序"
[单选题] 《安徽农村商业银行系统信贷业务档案管理办法》中所称借款人，是指在农村商业银行办理信贷业务的企事业法人客户及（）。
A.个体工商户
B.农户
C.公务员
D.自然人客户"
[单选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》，内控措施有效性划分为非常有效、较有效、一般有效、低效、无效五级，60分≤内控措施有效性＜80分，则内控措施有效性为（）。
A.非常有效
B.较有效
C.一般有效
D.低效"
