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发布时间:2023-09-30 12:05:47

[不定项选择题]下列选项中,属于国务院期货监督管理机构的职责的有( )。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章 Ⅱ.对品种的上市进行监督管理 Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况 Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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[不定项选择题]下列选项属于主要量化对冲策略的是(  )。 Ⅰ.阿尔法套利 Ⅱ.股指期货套利 Ⅲ.商品期货套利 Ⅳ.期权套利
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]下列选项属于行政指导的有( )。
A.公安部规定禁止旅客携带危险品上车
B.部门行政首长对公务员的业务指导
C.国家技术监督局关于家电产品质量抽样检测结果的公告
D.国务院发布的《九十年代产业政策纲要》
[不定项选择题]甲是某期货公司的总经理,下列选项中属于他的职责的是( )。
A.认真执行董事会决议
B.有效执行公司制度
C.防范和化解经营风险
D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整
[不定项选择题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的( )等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
D.流动资产与流动负债的比例
[不定项选择题]以下选项属于跨市套利的有()。 Ⅰ.买入A期货交易所5月玉米期货合约,同时买入B期货交易所5月玉米期货合约 Ⅱ.卖出A期货交易所9月豆粕期货合约,同时买入B期货交易所9月豆粕期货合约 Ⅲ.买入A期货交易所5月铜期货合约,同时卖出B期货交易所5月铜期货合约 Ⅳ.卖出A期货交易所5月PTA期货合约,同时买入A期货交易所7月PTA期货合约
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时,明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查,发现确有此事。于是对A进行告诫,并要求其改正,A拒不改正。在对A进行告诫后,期货业协会还可以采取( )措施。
A.批评
B.中止会员资格并公告
C.协会外通报批评
D.通过媒体公开谴责
[不定项选择题]下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有( )。
A.了解投资者的标准、方法和流程
B.了解产品或服务的标准、方法和流程
C.适当性匹配的标准、方法和流程
D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施
[不定项选择题]以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是( )。
A.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满
B.品行端正,具有良好的职业道德
C.最近2年未受过刑事处罚
D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
[不定项选择题]国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )内,根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不批准的决定。
A.30日
B.3个月
C.6个月
D.9个月
[不定项选择题]下列选项中,属于政企分开的措施有
A.政府部门与所办经济实体脱钩
B.取消政府主管部门对所属企业人、财、物的控制
C.加强对企业投资的审批
D.在国有重点企业试行稽查特派员制度
[不定项选择题]下列选项中属于正式法律解释的是:( )
A.国务院法制办负责人在接受记者采访时,对《公路法》中征收燃油税所作的解释
B.某刑法权威学者在担任辩护人时,对《刑法》第68条所作的解释
C.某法官在审理一民事案件时,对《合同法》第59条所作的解释
D.全国人大常委会对《香港特别行政区基本法》所作的解释

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