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[多选题]各单位专职反洗钱报告员的岗位职责包括:( )(0.15分)
A.认真学习反洗钱的各项法律、法规
B.准确、及时的进行反洗钱大额数据的审核、上报
C.根据人民银行上报可疑支付交易要求及时上报可疑支付交易记录
D.严格执行客户身份识别及客户身份资料及交易记录保存制度
[多选题]本行内部控制目标
A.国家法律法规及规章在本行的贯彻执行。
B.发展战略和经营目标的实现。
C.风险管理的有效性。
D.信息的真实、准确、完整和及时。
[多选题]本行内部控制目标为：（ ）。
A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
B.保证本行发展战略和经营目标的实现
C.保证本行风险管理的有效性
D.保证本行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时
[判断题]风险管理委员会是高级管理层领导下，负责本行全
面风险管理的决策机构，负责审议和批准本行全面风险管理重大事项，并对决策事项进行管理监督。
A.正确
B.错误
[单选题]审计部为本行内部审计工作执行部门,内部审计人员配备占员工总人数的( )。
A.1%;
B.2%;
C.3%;
D.5%
[判断题]本行董事会承担“建立和完善内部组织架构，保证内部控制的各项职责得到有效履行”的职责。
A.正确
B.错误
[多选题]本行应将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，通过（ ）、（ ）、（ ）等管理工具，以及信息科技风险、法律风险、合规风险等特定操作风险领域的专门工具和手段，开展全面的操作风险管理。
A.业务流程梳理
B.内控合规检查
C.问题整改跟踪
D.业务需求统计
[单选题]与本行董事、总行高级管理人员有关联关系的关联交易应当在批准之日起十个工作日内由关联交易控制委员会办公室报告（ ）。
A.村镇银行管理部
B.村镇银行属地银保监部门
C.监事
D.村镇银行负责人
[判断题]本行员工、已与本行解除或终止劳动关系以及已与本行无事实劳动关系的人员，在本行工作期间的行为涉嫌违反法律法规或违反党纪的，移交派驻纪检监察组或国家有权机关处理。已由派驻纪检监察组或国家有权机关追究其责任的，不免除按本办法有关规定应给予的处理。
A.正确
B.错误
[判断题]内部控制审计按其范围划分,分为全面内部控制审计、专项内部控制审计和基层单位内部控制审计。()
A.正确
B.错误
[单选题]( )对内部控制检查监督工作进行指导,并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。
A.公司监事会
B.董事长;
C.公司董事会;
D.董事会秘书;
[单选题]为有效防控税务工作风险,各级税务机关新开发的工作软件应当具有内部控制功能,不具备内部控制功能的应该:
A.可以立项
B.先开发后升级
C.不予立项
D.削减预算资金
[多选题]本行识别内部风险时，哪项不是应重点关注因素：（ ）。
A.董事、监事、行长及其他高级管理人员的职业操守和员工专业胜任能力等人力资源因素
B.财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；
|法律法规、监管要求等法律因素
C.法律法规、监管要求等法律因素
D.自然灾害、环境状况等自然环境因素
[多选题]在本行工作期间的违法违规行为，给本行造成损失或不良后果的，本行（ ）。
A.根据有关法律法规和劳动合同保留对其行使追偿的权利
B.可以责成退还或退赔违规所得
C.可以要求赔偿对本行造成的损失
D.无权追索或要求赔偿
[多选题]本办法中信息科技是指( )等现代信息技术，在本行业务交易、经营管理和内部控制等方面的应用，同时包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的管理制度和流程。
A.计算机
B.通信
C.微电子
D.软件工程
[判断题]资产，是指过去的交易、事项形成并由本行拥有或者控制的资源，该资源预期会给本行带来经济利益。
A.正确
B.错误
[判断题]本行内部刊物或其他对外宣传工作中散发的资料内不应包含尚未公开披露的重大信息
A.正确
B.错误
[判断题]内部监督是银行对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，及时发现内部控制缺陷并加以改进的过程。通常认为，专项监督（事后监督）比日常监督更为重要。（）
A.正确
B.错误
