更多"证券公司在办理以下业务时，应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身"的相关试题:
[简答题]签订多少金额以上的保险合同时，保险公司必须留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
[单项选择]根据反洗钱规定，在以下何种情况时，证券公司不必留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
A. 开户
B. 交易密码挂失
C. 修改客户身份基本信息
D. 申购基金
[判断题]营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件，留存客户办理业务现场的头部正面照片。（）
[判断题]代办证券账户的开户、挂失、销户时，证券公司应留存客户和代办人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
[多项选择]各联社（合行）在为个人办理结售汇业务时，以下二种情况可不留存身份证复印件（）.
A. 对于通过外汇储蓄账户发生的结售汇业务，银行按规定录入相关身份信息后，不再需要复印其身份证件留存；
B. 对于办理过人民币储蓄业务，银行按规定录入相关身份信息后，不再需要复印其身份证件留存；
C. 对于未通过外汇储蓄账户的个人结售汇业务，单笔在等值1千美元（含）以下的，银行按规定录入相关身份信息后，不再需要复印其身份证件留存；
D. 对于未通过外汇储蓄账户的个人结售汇业务，单笔在等值1百美元（含）以下的，银行按规定录入相关身份信息后，不再需要复印其身份证件留存。
[判断题]开立个人账户不需要留存存款人及代理人的身份证复印件或影印件.
[判断题]客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。
[填空题]由于特殊原因，客户只能提供证明文件的复印件，无法提供原件的，开户行应派客户经理（）上门核实原件与复印件是否一致。如核对无误，客户经理应在复印件上签字确认，并注明“与原件核对一致”字样，同时，开户申请人还应在复印件上加盖（）。
[单项选择]医疗机构首次购进药品加盖供货单位原印章的相关证明文件的复印件，保存期不得少于（）
A. 5年
B. 3年
C. 2年
D. 1年
[多项选择]办理企业网银智博版、智锐版（）业务时需提供法定代表人有效身份证件的原件及复印件.
A. 渠道注册
B. 账户添加
C. 维护渠道信息
D. 增加操作人员
[多项选择]办理以下（）哪些业务需要留存身份证复印件。
A. 1万元以上的现金汇款
B. 代理他人办理1万元以上大额存款
C. 5万元以上的现金存取
D. 5万元以上的转账业务
[单项选择]医疗机构应当妥善保存首次购进药品加盖供货单位原印章的相关证明文件的复印件，保存期不得少于（）
A. 5年
B. 3年
C. 2年
D. 1年
[单项选择]邮政储蓄网点营业人员在办理随机换折业务时，必须核对账户对应的有效实名证件，并留存复印件。
A. 正确
B. 错误
[多项选择]下列业务，属于一次性业务的（），审核客户的有效身份证件或其他证明文件，并留存复印件。
A. 张某未在上海银行开立账户，持现金在柜面办理现金汇款且交易金额为人民币1.5万元。
B. 李某未在上海银行开立账户，持现金在柜面办理现金汇款且交易金额为人民币1万元。
C. 客户在柜面做无折存业务，交易金额1000美元。
D. 储蓄通存通兑业务
[单项选择]申请注册工商银行企业网上银行的客户应向开户行提交客户身份证明文件及其复印件，其中属于民办非企业组织的，应提交（）.
A. 企业营业执照正本（或副本）
B. 其主管部门的基本存款账户开户登记证和批文
C. 上级主管部门的批文或证明
D. 民办非企业登记证书
[多项选择]客户由他人代理办理业务时，营业机构应对（）或者其他身份证明文件进行核对并登记。
A. 两人的代理协议
B. 代理人的身份证件
C. 被代理人的委托书
D. 被代理人的身份证件
[单项选择]在确认客户已与邮政储蓄机构建立了业务关系、已保存客户有效实名证件的复印件或影印件的前提下，在给该客户办理多笔开户业务时，只需保存一份其证件的复印件或影印件。
A. 正确
B. 错误
[多项选择]个人办理结售汇业务必须留存身份证件复印件，免留复印件的情形有（）。
A. 通过外汇储蓄账户办理的结售汇业务
B. 通过现钞办理的结汇业务
C. 现钞结售汇单笔1万美元以下（含）的结售汇业务
D. 现钞结售汇单笔1000美元以下（含）的结售汇业务
[单项选择]委托生产饲料的，委托方和被委托方应当分别向（）备案。备案材料应当包括双方的许可证明文件复印件、委托合同复印件。
A. 所在地市级饲料管理部门
B. 所在地省级饲料管理部门
C. 所在地县级饲料管理部门
D. 农业部
