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[简答题]《陕西省农村合作金融机构对账管理办法》规定，对账账户如何分类？
[单项选择]根据对账管理办法，金融同业账户要求至少（）对账一次，并要求客户有对账回执。
A. 每季
B. 每年
C. 每月
D. 每年二次
[判断题]客户风险信息仅限于本行内部使用，各机构和部门指定的接收客户风险信息人员应根据本行的相关要求做好客户风险信息的使用和保密工作，不得将信息转发给任何与使用信息无关的人员，严禁将全部或部分信息提供给行外人员。
[判断题]商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全、本行的风险管理和内部控制制度。195、
[单项选择]负责检查本行内部帐户使用情况和清理工作的部门是（）。
A. 总行运管理部
B. 分行运营管部
C. 集中处理中心
D. 财务会计部
[多项选择]根据《中国邮政储蓄银行储蓄业务制度》有关规定，内部查询包括（）。
A. 查询交易流水
B. 末笔交易明细
C. 交易日志
D. 相关业务登记簿
[单项选择]巴塞尔新协议规定，内部评级法包括哪几种模型方法。（）
A. 2种，初级法和高级法
B. 2种，市场法和历史法
C. 3种，LGD、EAD和PD
D. 3种，初级法、高级法和全面法
[多项选择]会计法规定单位内部会计监督制度的主要内容应该包括（）。
A. 不相容岗位的职责权限应当相互分离、相互制约
B. 重大经济业务事项的决策和执行应当相互监督、相互制约
C. 进行财产清查
D. 定期进行内部审计
[多项选择]建行董事、监事、高级管理人员等持有、买卖建行股票要遵守什么法律等相关规定，包括买卖本行股票的时间限制、任期内对本行股票短线交易、任期内减持本行股票数量限制、持有和变动本行股票信息披露义务等，否则要承担相应的法律责任。（）
A. 《公司法》
B. 《证券法》
C. 《上海证券交易所股票上市规则》
D. 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
[简答题]本行各类内部账户对外结算是否要预留印鉴？如何管理？
[判断题]商业银行应对每一笔个人住房贷款申请做内部的信息调查，包括了解借款人在本行的贷款记录及存款情况。
[简答题]违反规定管理、使用本行印章的，给予什么处理？
[多项选择]根据现行法律规定，我国实施内部审计的审计机构包括（）。
A. 部门内部审计机构
B. 企业内部审计机构
C. 会计师事务所
D. 审计事务所
E. 事业单位内部审计机构
[判断题]根据本行授信管理规定，无论是表内外传统信贷业务，还是新兴业务中本行实质承担客户信用风险的类信贷业务，都应纳入统一授信管理。
[判断题]根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定，内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门。
[单项选择]据内部审计准则规定，内部审计机构制定督导制度错误的提法是（）。
A. 督导制度中应明确各级督导人员的责任
B. 督导的范围应涉及内部审计工作的各个方面
C. 这种督导是出于工作需要，针对事而不是针对人。
D. 督导的谨慎性原则可以完全消除审计风险
[单项选择]内部审计基本准则规定，内部审计人员在审计过程中，应充分考虑（）。
A. 重要性与审计风险的问题
B. 管理需要与审计资源的问题。
C. 组织的性质、规模及内部治理结构的问题
D. 实施后续审计的问题
[填空题]一手住房贷款发放后各行应按规定对本行辖内办理抵押（预告）登记的合法性、（）、及时性进行检查。
