更多"对于操作风险高、需要总行集中授权且审核过程较复杂的业务，分行或支行应至"的相关试题:
[单项选择]各支行应严格按照总行人要求进行人员配备，如果使用非正式员工，每个网点非正式员工最多不得超过网点人数的（）。
A. 10％
B. 20％
C. 30％
D. 50％
[多项选择]办理旅行支票托收时，分支行应将以下（）单据送总行外汇业务部。
A. 旅行支票原件
B. 客户本人有效身份证件原件
C. 涉外收入申报单原件
D. 外币票据买入申请书原件
[单项选择]主办南京社保中心补贴资金代发业务的支行应跟踪各批次数据处理状态，对于未在（）日完成社保回盘处理的批次，应及时查明原因，上报分行业务管理部门。
A. T-1
B. T
C. T+1
D. T+2
[单项选择]下列（）项不需要总行在VMS中进行设置。
A. 金库检查类型
B. 金库检查统计控制
C. 金库检查问题项目
D. 金库检查周期频次
[多项选择]支行应加强对查询查复业务的管理，做到（）。
A. 有疑必查
B. 有查必复
C. 复必详尽
D. 切实处理
[单项选择]各市分行、县级支行风险管理条线根据业务规模、风险状况等实际情况来配置风险经理。县级支行应配置（）名风险经理。
A. 1－3
B. 1－4
C. 1－5
D. 1－6
[单项选择]支行应加强对“久悬未取款项”专户余额的核对工作，支行运营经理（或授权主管）定期将核心系统上的“久悬未取款项”专户的余额与“久悬未账户登记簿”进行核对，且在“久悬未取账户登记簿”上记录核对结果并签章，（）至少核对一次。
A. 每月
B. 每季
C. 每年
D. 业务发生日
[多项选择]根据总行操作风险报告办法的规定，操作风险报告包括（）。
A. 操作风险监控报告
B. 操作风险事件报告
C. 操作风险分析报告
D. 操作风险评价报告
[单项选择]未出售的旅行支票属于未发行有价单证，各代售行应视同（）调出、调入，辖属各支行应在分行预留印鉴。
A. 外币现钞
B. 分行辖内重空
C. 重要空白凭证
[多项选择]对于总分行、两分行、分支行之间总行凭证的调拨和分支行之间地区凭证的调拨，由凭证总库库管员操作完成。那么对于全行凭证以下描述正确的是（）
A. 可以在不同分行凭证总库之间调拨
B. 不可以在不同分行凭证总库之间调拨
C. 可以在同一分行两个机构之间进行调拨；
D. 不可以在同一分行两个机构之间进行调拨
[多项选择]根据总行操作风险报告办法的规定，重大操作风险事件报告包括（）。
A. 首次报告
B. 后续报告
C. 后果处理报告
D. 损失评价报告
[单项选择]总行将广泛收集操作风险损失数据，力争（）采用标准法计量操作风险。
A. 2010年
B. 2011年
C. 2012年
D. 2013年
[单项选择]总行按影响程度对操作风险进行分级，其中影响程度达到（）标准的操作风险事件为重大操作风险事件。
A. 三级、四级、五级
B. 一级、二级、三级
C. 四级、五级、六级
D. 四级、五级
[多项选择]信息发布业务中哪些申请类别需要由总行审批（）？
A. 总行各部门的信息发布申请
B. 面向全行客户的信息发布申请
C. 客户信息统一部署在总行业务系统的信息发布
D. 所有类型的信息发布
[多项选择]总行运营管理部对于ADMS系统的管理职责有（）。
A. 负责审批和维护总行和一级分行的系统管理员和档案管理员信息。
B. 负责维护总行会计档案属性定义表。
C. 负责制定管理办法，并负有解释责任。
D. 负责根据基层行会计档案实际工作需要，提出ADMS的升级需求并协助科技部门进行系统的开发。
[单项选择]根据总行风险报告制度办法对操作风险的定义，操作风险包括以下的（）。
A. 声誉风险
B. 策略风险
C. 法律风险
D. 偏差风险
[多项选择]下列操作风险事件需向总行报告的有（）。
A. 虚假会计信息涉及金额超过100万元的事件
B. 涉及金额1000万元以上的内部严重违规事件
C. 涉案金额100万元以上的诈骗案件
D. 涉案金额100万元以上或副处级以上干部涉嫌的违法违纪案件
[多项选择]对于分行申请单张或少量的卡片紧急制卡处理，分行应在客户办卡（）将制卡信息上报总行，由总行统一联系卡商进行加急处理。对于分行申请数量较多的卡片紧急制卡处理，应提前（）天向总行提出相关申请。（）。
A. 当日
B. 次日
C. 2天
D. 3天
[单项选择]根据总行风险报告制度办法，重大操作风险事件发现后，从事件发现到报告至总行的时间不得超过（）工作日。
A. 1个
B. 2个
C. ３个
D. 4个
