更多"[判断题](判断题）银行业金融机构案防工作自我评估应当按照“统一组织、"的相关试题:
[判断题]银行业金融机构应当对整体案防工作情况、案防管理体系运行情况、内外部检查发现问题整改情况进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
A.正确
B.错误
[单选题](单选题）
银保监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估指标体系（法人机构）》开展监管评价，按照不低于()的比例对银行业金融机构一级分行自我评估情况进行抽查。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
[多选题]银行业机构应当按照中国人民银行的规定（ ），并将其交存当地中国人民银行。
A.兑换残缺的人民币
B.兑换污损的人民币
C.挑剔残缺的人民币
D.挑剔污损的人民币
[单选题]《商业银行理财业务监督管理办法》规定，商业银行内部审计部门应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定，至少( )对理财业务进行一次内部审计，并将审计报告报送审计委员会及董事会。
A.每3个月；
B.每6个月；
C.每年；
D.每2年。
[判断题]银行业金融机构应当按照中国人民银行的规定，无偿为公众兑换残缺、污损的人民币，挑剔残缺污损的人民币，并将其交存当地人民银行，但在数量较大的时候，可适当收费。
A.正确
B.错误
[多选题]"《安徽农村商业银行系统全面风险管理指引》规定，银行业金融机构应当有效评估和管理各类风险。对难以量化的风险，应当建立（）确保相关风险得到有效管理。（）
" "
A.风险识别
B.评估
C.控制
D.报告机制"
[单选题]银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施，识别和核实客户身份，了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质，了解非自然人客户受益所有人。
A.A标准统一
B.B“了解你的客户”
C.C实事求是
D.D应知尽知
[判断题]办理人民币存取款业务的银行业机构应当按照中国人民银行的规定，无偿为公众兑换残缺、污损的人民币，挑剔残缺、污损的人民币，并将其交存当地中国人民银行。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行内部审计部门应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部审计的相关规定，至少每两年对理财业务进行一次内部审计，并将审计报告报送审计委员会及董事会。
A.正确
B.错误
[多选题]《银行业保险业消费投诉处理管理办法》第三条规定，银行业保险业消费投诉处理工作应当坚持（ ）原则。 "
A.依法合规
B.便捷高效
C.标本兼治
D.多元化解"
[单选题]银行理财子公司开业，应当由作为控股股东的商业银行向银行业监督管理机构提交申请，由银行业监督管理机构受理、审查并决定。银行业监督管理机构自受理之日起（）个月内作出核准或不予核准的书面决定。
A.2
B.3
C.4
D.5
[多选题]商业银行总行应当按照以下要求，在全国银行业理财信息登记系统对理财产品进行集中登记（ ）。
A.发行公募理财产品的，应当在理财产品销售前10日，在全国银行业理财信息登记系统进行登记
B.发行私募理财产品的，应当在理财产品销售前2日，在全国银行业理财信息登记系统进行登记
C.在理财产品募集和存续期间，按照有关规定持续登记理财产品的募集情况、认购赎回情况
D.在理财产品募集和存续期间，按照有关规定持续登记理财产品的投资者信息、投资资产、资产交易明细、资产估值、负债情况等信息
E.在理财产品终止后5日内完成终止登记
[多选题]商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构关于信息披露的有关规定，每半年披露其从事理财业务活动的有关信息，披露的信息应当至少包括以下内容：（ ）
A.当期发行和到期的理财产品类型、数量和金额
B.期末存续理财产品数量和金额，
C.各类理财产品的占比及其变化情况
D.理财产品直接和间接投资的资产种类
E.理财产品直接和间接投资的资产规模和占比
[多选题]《银行业金融机构数据治理指引》第五条规定，银行业金融机构数据治理应当遵循以下哪些基本原则（ ） "
A.全覆盖原则
B.匹配性原则
C.持续性原则
D.有效性原则"
[判断题]商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的，应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定实施理财产品销售专区管理，并在销售专区内对每只理财产品销售过程进行录音录像。
A.正确
B.错误
[多选题](多选.）根据《银行业监督管理法》，申请设立银行业金融机构，国务院银行业监督管理机构应当对股东的（ ）进行审查。
A.财务状况
B.诚信状况
C.资金来源
D.资本补充能力
E.资产规模
[单选题]银行业金融机构应当对重要的外包服务提供商进行定期的风险评估，保持评估的独立性。至少在三年内覆盖所有重要的服务提供商。评估内容不包括：（ ）。
A.服务提供商合规情况
B.服务的执行效果
C.信息科技外包战略执行情况
D.服务提供商的服务水平
[单选题]银行业金融机构应当按照客户特点或者账户属性，以（）为单位合理确定洗钱和恐怖融资风险等级，根据风险状况采取相应的控制措施，并在持续关注的基础上适时调整风险等级。*
A.A、客户
B.B、账户
C.C、金额起点
D.D、地区
