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[判断题]在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。
[单项选择]我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。
A. 销售员素质监管、销售技巧监管
B. 销售行为监管、销售业务资格监管
C. 销售业绩监管、销售目标监管
D. 销售效率监管、销售区域监管
[判断题]注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
[多项选择]在我国证券市场上，证券交易的基本过程包括（）。
A. 开户
B. 委托
C. 成交
D. 结算
[判断题]上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。（）
[多项选择]上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。
A. 发行公告
B. 发行人关于本次证券发行的申请报告
C. 发行人董事会决议
D. 发行人股东大会决议
[单项选择]长期证券市场按证券交易过程，分为（）。
A. 外汇市场和黄金市场
B. 货币市场和资本市场
C. 一级市场和二级市场
D. 证券市场和借贷市场
[多项选择]证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
A. 法律的
B. 经济的
C. 行政的
D. 市场的
[多项选择]证券市场监管的手段包括（）。
A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 市场手段
[判断题]上海证券交易所和深圳证券交易所主板、中小企业板块是我国证券市场的主板市场。（）
[判断题]在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用3个报表项目进行注释。（）
[多项选择]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。
A. 加强自律管理
B. 加强监管
C. 完善法制
D. 严格把关
[多项选择]证券市场监管机构包括（）。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 国务院证券监督管理机构的派出机构
C. 证券登记结算公司
D. 行业协会
[多项选择]在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。
A. 发行人股东大会决议
B. 募集说明书（申报稿）
C. 募集说明书摘要
D. 发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）
[判断题]实行核准制的目的在于，证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）
[单项选择]证券交易所对基金的监管主要表现为（）。
A. 对基金从业人员资格的管理
B. 对基金投资行为的监管
C. 对基金立法的管理
D. 对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
[单项选择]证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A. 3‰
B. 5‰
C. 7‰
D. 10‰
[单项选择]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。
A. 4‰
B. 3‰
C. 2.6‰
D. 2.3‰
[单项选择]（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记
