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[单选题]鉴于经营业绩考核结果需在次年初方可确定，法人行社在工资总额清算前，原则上应依据工资总额平滑机制保底数进行绩效薪酬预发，预发比例不得超过全年预算数的（）。
A.60%
B.0.7
C.0.8
D.0.9
[单选题]各法人行社（ ）为本行社高管人员违规积分的管理部门。
A.纪检部门
B.内审部门
C.内控合规部门
D.风险管理部门
[单选题]各法人行社（）负责反洗钱保密工作的全面统筹管理
A.反洗钱主管部门
B.运营管理部
C.反洗钱工作领导小组
D.办公室
[单选题]各法人行社应将（）落实情况纳入反洗钱工作考核体系。
A.反洗钱保密工作
B.反洗钱培训工作
C.反洗钱日常工作
D.反洗钱学习工作
[判断题]离行式自助银行完全独立于传统营业网点,由各法人行社制定营业网点负责管理。( )
A.正确
B.错误
[单选题]辽宁省农村信用社联网监控中心管理指导意见要求，按照各法人行社营业网点规模，联网监控中心分为基础型中心、中型中心及大型中心。其中大型联网监控中心网点数量为（ ）。
A.50个及以下
B.50个以上100个以下
C.100个以上150个以下
D.100个以上
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱协查工作暂行办法》中规定，各法人行社应对反洗钱协查工作信息进行保密，但为了协查工作更有效，可以联系被协查客户进行核实，开展尽职调查。
A.正确
B.错误
[判断题]各法人行社要大力开展存放同业业务、扩大交易对手范围，有效应对流动性风险管理，匹配各期限资产、提高资金营运效率。
A.正确
B.错误
[多选题]《辽宁省农村信用社大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定，各法人行社对于可疑交易报告涉及的客户或账户，应适时采取合理的后续控制措施，包括但不限于：（）
A.调高客户风险等级
B.经本机构高管人员审批后，以客户为单位限制账户交易方式、规模
C.经本机构高管人员审批后，以客户为单位限制账户交易频率、调低交易限额；
D.经本机构高管人员审批后，拒绝提供金融服务乃至终止业务关系等。
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》中规定各法人行社应定期对反洗钱相关部门和岗位人员、新入职从事反洗钱工作人员进行反洗钱合规培训和保密教育，并与从事反洗钱信息处理岗位人员（原则上应为正式员工）签署《反洗钱信息处理岗位人员保密承诺书》。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》中规定各法人行社在日常工作或检查过程中发现反洗钱秘密信息被泄露或重大泄密风险隐患，应及时向所在机构的反洗钱主管部门报告，并迅速采取补救和处置措施。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定，各法人行社及营业机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉及资金金额或者资产价值大小，均应当提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题]各法人机构的经办人员要在规定的权限范围内处理会计事项和承担责任，授权人员在确定的权限范围内行使职权和承担责任。
A.正确
B.错误
[判断题]在可疑交易报告流程中,各法人行社至少要有初审和复核两个岗位。( )
A.正确
B.错误
[单选题]各法人行社要设置与业务发展相适应的安全保卫部门，配备不少于（ ）保卫人员。
A.一名
B.两名
C.三名
D.四名
[判断题]各法人行社统一采用人民银行沈阳分行反洗钱综合管理系统报送反洗钱年度报告和报表。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]各法人行社要指定一名管理员每天定期或不定期登录内管系统,实施日常交易业务监控。( )
A.正确
B.错误
[单选题]各法人行社怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以（）身份识别措施，并提交可疑交易报告。
A.开展
B.终止
C.采取
D.实现
