更多"商业银行不得对违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资进行授"的相关试题:
[多项选择]根据《商业银行法》的有关规定，未经国家允许，商业银行在我国境内不得从事下列行为（）。
A. 从事信托投资业务
B. 从事股票业务
C. 投资于非自用不动产
D. 向企业投资
[填空题]商业银行开展业务，应当（）、（）的有关规定，不得损害国家利益、社会公共利益。
[判断题]商业银行违反商业银行法的有关规定尚构不成犯罪的，对直接负责的高管人员或直接责任人给予警告银行，处5万元以上50万元以下罚款。236、
[单项选择]商业银行应当按照国家有关规定，（），冲销呆账。
A. 提取呆账资金
B. 提取坏账准备金
C. 提取坏账资金
D. 提取呆账准备金
[单项选择]商业银行应当按照国家有关规定，提取（），冲销呆帐。
A. 备付金
B. 呆帐准备金
C. 业务周转金
D. 存款准备金
[判断题]国家机关和非营利组织均不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。（）
[判断题]商业银行应当依照法律和国家统一的会计制度以及国务院银行业监督管理机构的有关规定，建立、健全本行的财务、会计制度。193、
[单项选择]某境内单位A违反规定从事境外期货交易，情节严重，以下（）不是对该单位的合理处罚方式。
A. 由国务院期货监督管理机构宣布其为期货市场禁止进入者
B. 暂停其境外期货交易
C. 对直接负责的主管人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D. 直接开除主要负责人员
[单项选择]国务院银行业监督管理机构有权依照商业银行法的有关规定，（）对商业银行的存款、贷款、结算、呆帐等情况进行检查监督。
A. 随时
B. 定期但不能随时
C. 按计划但不能随时
D. 按违规程度
[判断题]期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）
[判断题]期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。（）
[单项选择]境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，（）。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
A. 移交司法机关
B. 撤销期货业务许可
C. 勒令停业整顿
D. 暂停其境外期货交易
[判断题]股票期货与股指期货的差别仅仅在于股票期货合约的对象是指单一的股票，而股指期货合约的对象是代表一组股票价格的指数。（）
[单项选择]按照《商业银行操作风险管理指引》有关规定，商业银行应针对潜在损失不断增大的风险，建立（），以便及时采取措施控制、降低风险，降低损失事件的发生频率及损失程度。
A. 中期的操作风险跟踪机制
B. 早期的操作风险预警机制
C. 操作风险报告机制
D. 以上都是
[多项选择]商业银行和保险公司应当按照监管部门有关规定，对商业银行代理保险业务销售人员和保险公司银保专管员进行（）教育。
A. 法律法规
B. 财务结算
C. 业务知识培训
D. 职业道德
[判断题]期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。（）
[单项选择]对于客户用建行的信贷资金从事股票、期货投机的活动，（）.
A. 在没有风险情况下，员工可以参与
B. 在风险较小情况下，为了业务发展，员工可以支持
C. 员工不得默许、参与或支持
D. 在没有风险情况下，员工可以默许。
[判断题]没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，未提示客户签订《期货交易风险说明书》的，违反法律、法规禁止性规定的都应当认定期货经纪合同无效。（）
[填空题]利用、公布档案，不得违反国家有关（）的法律规定。
