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[单项选择]《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。
A. 违法违规行为
B. 民事案件
C. 治安处罚案件
D. 刑事犯罪案件
[判断题]对银行业金融机构统计违法行为，要依据《银行业监管统计管理暂行办法》进行查处。
[简答题]《固定资产贷款管理暂行办法》中规定，银行业金融机构开展固定资产贷款业务应遵循哪些原则？
[单项选择]中华人共和国境内经（）批准设立的银行业金融机构经营个人贷款业务，应遵守个人贷款管理暂行办法。
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国银行业协会
D. 人民法院
[单项选择]《个人贷款管理暂行办法》中所称“贷款人”是指中华人民共和国境内经（）批准设立的银行业金融机构。
A. 政府部门
B. 人民银行
C. 工商行政管理部门
D. 中国银行业监督管理委员会
[单项选择]《固定资产贷款管理暂行办法》出台之前，由于不合理的绩效考核导向，银行业金融机构普遍存在（）、（）的现象.
A. 重贷前；轻贷后
B. 轻贷前；轻贷后
C. 重贷后；轻贷前
D. 重贷后；重贷前
[单项选择]银行业金融机构离职人员对离职前的案件发生负有责任的，银行业金融机构应当作出（），并报告监管机构，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移送离职人员现任职单位。
A. 处理决定
B. 责任认定
C. 处理意见
D. 责任审定
[多项选择]根据银行业从业人员操守规定，作为一名银行业从业人员，不可或缺的知识有（）
A. 对宏观经济和金融状况有较全面的了解
B. 熟知与自身岗位相关的银行业务及与管理有关的法规，
C. 具备胜任本职工作的相关专业知识和技能
D. 对金融监管体制和所从事业务涉及的监管规定有较深的了解
E. 对银行在现代经济中的作用有所了解
[多项选择]银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。
A. 反腐倡廉建设
B. 合规和操作风险管理
C. 内控机制建设
D. 员工教育培训
E. 人力资源管理
[多项选择]“银行业金融机构从业人员”是指作案时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）
A. 与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。
B. 银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员。
C. 银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
D. 银行业金融机构退休人员。
[多项选择]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行从业人员应做到（）。
A. 客户至上，诚实守信，优质服务
B. 热心公益，奉献爱心，公私分明，勤俭节约
C. 遵守有关法律法规和本机构有关规定
D. 自觉抵制欺诈、商业贿赂和内幕交易
[单项选择]涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入（）案件进行统计。
A. 第一类案件。
B. 第二类案件。
C. 第三类案件。
D. 以上均不是。
[多项选择]对因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规（）严肃问责，并从重或加重处罚。
A. 违规操作人员
B. 有关管理人员
C. 高管人员
D. 机构
[单项选择]为加强银行业金融机构案防长效机制建设，规范银行业从业人员职业行为，提高从业人员职业道德和业务素质，维护银行业声誉，建立银行业金融机构从业人员（）登记制度。
A. 违规信息
B. 处罚信息
C. 违法信息
D. 违纪信息
[简答题]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》中提到的金融衍生是指？
[多项选择]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中从业人员应当（）义务。
A. 拒绝洗钱；
B. 及时报告大额交易；
C. 及时报告可疑交易；
D. 履行反洗钱。
[多项选择]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员包括（）。
A. 与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员
B. 银行业金融机构董（理）事、监事及高级管理人员
C. 银行业金融机构聘用的直接从事金融业务的其他人员
D. 通过劳务派遣在银行业金融机构直接从事金融业务的其他人员
[多项选择]依据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，金融机构应建立健全控制法律风险的机制和制度，具体包括（）等内容。
A. 严格审查交易对手的法律地位和交易资格
B. 金融机构与交易对手签订衍生产品交易合约时应参照国际惯例
C. 充分考虑发生违约事件后采取法律手段追索保全的可操作性等因素
D. 采取有效措施防范交易合约起草、谈判和签订等过程中的法律风险；
E. 配备专职法律事务监事
