更多"银行业监督管理机构未按照法律、行政法规或本规定的要求移送涉嫌犯罪案件的"的相关试题:
[多项选择]公安机关、人民检察院接到控告、举报或者发现银行业监督管理机构不移送涉嫌犯罪案件，向银行业监督管理机构查询案件情况，要求（）的，银行业监督管理机构应当配合。
A. 银行业监督管理机构立案
B. 通知案发金融机构
C. 提供有关案件材料
D. 查阅案件材料
[单项选择]银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，认为需要移送的，应当制作涉嫌犯罪案件移送书，连同相关证据材料，按工作程序报（）。
A. 金融机构主要负责人
B. 公安局主要负责人
C. 检察院主要负责人
D. 银行业监督管理机构主要负责人
[单项选择]银行业监督管理机构主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定泄露与涉嫌犯罪案件移送工作有关信息的，由银行业监督管理机构视情节轻重给予（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 行政处分
B. 纪律处分
C. 刑事处分
D. 经济处罚
[单项选择]银行业监督管理机构的监管部门在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，应当指定（）监管工作人员专门负责，核实情况后形成调查报告，提出初步处理意见。
A. 1名或1名以上
B. 3名或3名以上
C. 2名或2名以上
D. 5名或5名以上
[单项选择]商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处十万元以上三十万元以下罚款。
A. 正确
B. 错误
[多项选择]银行业金融机构应按照《银行业监督管理法》规定，如实向社会公众披露（）等信息。
A. 财务会计报告
B. 风险管理状况
C. 董事和高级管理人员变更
D. 其他重大事项
[多项选择]银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构按照规定报送的资料包括（）。
A. 资产负债表
B. 利润表
C. 经营管理资料
D. 注册会计师出具的审计报告
[多项选择]银行业监督管理机构有权要求银行业金融机构按照规定报送的资料主要有（）。
A. 资产负债表
B. 利润表
C. 经营管理资料
D. 注册会计师出具的审计报告
[单项选择]中国人民银行根据需要，可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督。国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起（）日内予以回复。
A. 7
B. 30
C. 60
D. 180
[单项选择]银行业金融机构未按照规定进行信息披露的，国务院银行业监督管理机构责令改正，并可以处（）罚款。
A. 三十万元以下
B. 三十万元以上
C. 五十万元以上
D. 二十万元以上五十万元以下
[单项选择]国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的（）和风险状况，确定对其现场检查的频率、范围和需要采取的其他措施。
A. 机构大小
B. 网点多少
C. 评级情况
D. 人员结构
[多项选择]国务院银行业监督管理机构应当建立银行业金融机构监督管理评级体系和风险预警机制，根据银行业金融机构的评级情况和风险状况，确定对其现场检查的（）和需要采取的其他措施。
A. 频率
B. 方式
C. 范围
D. 方案
[单项选择]银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行非现场监管，建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况。
A. 正确
B. 错误
[判断题]银行业金融机构未按照本办法规定开展问责工作的，银行业监督管理机构可以依法采取监管措施，督促其严肃问责.
[判断题]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构对银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，可以对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。21、
[多项选择]银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露下列信息。（）
A. 财务会计报告
B. 风险管理状况
C. 董事和高级管理人员变更
D. 其他重大事项
[判断题]银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的，由银行业监督管理机构责令改正，逾期不改正的，处五万元以上二十万元以下罚款。5、
[多项选择]银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取（）措施。
A. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
B. 银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款。
C. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
D. 禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
