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[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于:( )( )( )( )。
A. 行为纠正到位
B. 制度完善到位
C. 风险控制到位
D. 责任追究到位
[简答题]银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于哪几种?
[多选题]银行业金融机构应当确定整改完成的标准,包括但不限于:( )
A.行为纠正到位。整改责任机构已纠正或终止错误行为,采取了旨在防范同类问题再次发生的措施。
B.制度完善到位。整改责任机构已将规章制度和业务流程的缺陷修改完善。
C.风险控制到位。整改责任机构已采取措施,消除或能够有效控制问题所造成的不良影响。
D.责任追究到位。已按照有关规定对责任机构及相关责任人给予适当处理,起到了警示作用。
[单选题]银监会机构监管部门及银监局应当对银行业金融机构整改方案、( )及对银行业金融机构和有关责任人的责任追究情况,进行跟踪督促和评价。
A.下阶段案件防控工作安排
B.案件处置工作安排
C.风险处置工作安排
D.下阶段案件处置工作安排
[单选题]银行业金融机构从业人员应当( )反映银行业金融机构业务信息。
A.依法
B.客观
C.真实
D.以上都包括
[多选题]根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,银行业金融机构应当定期向监管机构报送包括( )、( )、( )、( )和( )等内容的案件风险排查情况报告,报告应由行长(总经理、主任)签发。
A. 基本情况
B. 取得成效
C. 发现问题
D. 采取措施
E. 工作建议
[判断题]银行业金融机构在确定相关人员责任和整改方案后,应当尽快进行责任追究和整改,并将进展情况及时向银监会机构监管部门或银监局报告。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构案件后续整改情况包括( )。
A.造成损失情况
B.后续整改报告
C.责任追究
D.后续评价情况
[单选题]银行业金融机构应当按照《投诉分类及编码))标准和《银行业金融机构金融消费者投诉分类统计表》要素内容要求,于()之前建立完善本单位金融消费者投诉管理系统。
A.43646
B.43830
C.44012
D.44561