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[多选题]个人客户存在（ ）情形时，应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施。
A.CCS等级已被评为2类
B.涉及制裁国家和地区
C.涉及高风险国家和地区
D.涉及未遭受制裁但被国际反洗钱组织指定高风险国家或者地区
[多选题]个人客户存在（ ）情形时，应采取拒绝业务办理、上报报告乃至终止客户关系等措施。
A.CCS等级已被评为1类
B.经LN筛查，客户名称出现在制裁名单中，经甄别确定为真实命中
C.客户所提供的身份证件虚假及客户身份不明
D.CCS等级已被评为5类
[判断题]对账客户自对账单邮寄日起 10 日内不返回对账单，我行对账人员应采取相应措施提醒客户及时对账。
A.正确
B.错误
[判断题]对于注册地在异地的办理衍生产品业务客户的贸易收支，需严格审核全套业务背景资料，并应采取强化调查措施审核业务背景真实性。()
A.正确
B.错误
[判断题]办理衍生产品业务的客户成立不足1年的，严格审核全套业务背景资料，并应采取强化调查措施审核业务背景真实性。()
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件,登记代理人的()身份证件或者身份证明文件的种类、号码。
A.姓名或者名称
B.住所
C.职业
D.联系方式
[判断题]9银行应采取激励和约束措施强化小企业的信用意识，对信用良好的小企业，可在授信金额.期限.利率和担保条件上给予优惠，对经营正常.按期付息的小企业贷款可办理展期或重组。
A.正确
B.错误
[多选题]对高风险个人客户，除实施中、低客户身份识别措施外，营业机构还应采取如下哪些身份识别措施？
A.对非居民客户，应要求提供所在国家或地区认可机构（如律师行、公正机构）出具的有关客户身份（国别、职业、住所、身份证件种类、号码及有效期等）的公证证明或经我国驻该国使馆、领馆出具的认证证明。也可请求境外代理行协助识别非居民客户身份。由他人代办业务的，应要求提供书面代理协议。
B.获取有关客户的职业资料，包括工作单位、职务等，留存工作证件复印件。
C.核查客户住所。应通过查验房产证、房产租约、住宿发票、水电费单据等方式核查客户的地址。
D.了解其资金来源。应综合考虑资金形式、来源地、是否从第三方汇入、是否来自政府机构和国有企业、是否与客户收入匹配等因素以确定资金来源的合法性。通过前述因素仍无法判断时，应要求客户提供合法收入来源证明。客户为外国政要的，各机构应采取合理措施了解其资金来源和用途。
E.识别账户的实际受益人或实际控制人。应综合客户的年龄、职业、地域、收入是否与客户身份匹配、账户交易操作人等因素进行判断。
[单选题]沿途如发现有异常情况,应采取( )的相应处理措施,同时作好自我保护。
A.力挽狂澜;
B.超常发挥;
C.力所能及;
D.为所欲为
[单选题]为应对个人经营贷款风险，银行应采取相应的防控措施，下列表述错误的是（ ）。
A.贷款银行经办人员应直接参与抵押手续的办理，不可完全交由外部中介机构办理
B.谨慎受理产权、使用权不明确或当前管理不够规范的不动产抵押
C.银行应在还款日前一定时间内，以书面或其他方式通知借款人安排好还款资金
D.借款人采用抵押担保的，抵押物须产权明晰、价值稳定、变现能力强、易于转移
[简答题]泄露试验时，出现异常应采取怎样的相应措施？
[判断题] 为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性,应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。
A.正确
B.错误
