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[单选题]做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。
A.客户资金
B.客户证券
C.自有资金或证券
D.借入的资金或证券
[多选题]做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。 （）
A.A
B.B
[单选题]证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是()。
A.委托代理
B.证券托管
C.证券存管
D.委托买卖
[多选题]做市商方式是指交易的买卖价格由做市商报出，交易者在接受做市商的报价后， 即可与做市商进行买卖，完成交易，而交易者之间的委托不直接匹配撮合。 （ ）
A.A
B.B
[单选题]投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（ ）符合该指标。
A.当天
B.当月
C.一定时期内
D.以上都不对
[单选题]经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（ ）。
A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬
[单选题]（ ）是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
A.项目退出
B.股份转让
C.做市转让
D.协议转让
[多选题]就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。 ( )
A.A
B.B
[判断题]投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费和申购费，无须支付赎回费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
Ⅲ．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
Ⅳ．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]在港股通机制下，下列（ ）可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖。
A.深圳证券交易所
B.上海证券交易所
C.内地证券公司
D.香港证券公司
[单选题]下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。
Ⅰ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
Ⅱ．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
Ⅲ．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
Ⅳ．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
A.Ⅱ．Ⅲ．
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
[单选题]期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，
情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。
Ⅰ．处1个月拘役
Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金
Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
[判断题]在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列对于做市商和投资者描述中，正确的有（ ）。
Ⅰ当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有证券买入
Ⅱ当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自有资金卖出
Ⅲ做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，充足的可交易资金和证券是必不可少的
Ⅳ在做市商与投资者的交易过程中，要价始终大于出价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在柜台交易的证券的买卖价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。 （ ）
A.正确
B.错误
