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[单项选择]某上市公司拟公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。
A. 上市公司最近一期期末经审计的净资产应不低于人民币10亿元
B. 分离交易的可转换公司债券的期限最短为3年
C. 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价的90%
D. 认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（ ）
A. 所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B. 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D. 证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。（2010年）
A. 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
B. 上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
D. 证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保
[单项选择]某上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易）。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。
A. 可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
B. 上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保
C. 以保证方式为上市公司发行可转换公司债券提供担保的，应当为连带责任担保
D. 可转换公司债券自发行结束之日起3个月后才可转换为公司股票
[单项选择]某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是（ ）。
A. 发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
B. 自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C. 首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定
D. 超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于发行公司债券的表述，正确的有（）。
A. 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途
B. 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损
C. 股份有限公司发行公司债券，由董事会制定方案，股东大会作出决议
D. 国有独资公司发行公司债券，由国有资产监督管理机构作出决定
[多项选择]下列关于公司债券发行的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）
A. 公司债券每张面值1元
B. 债券的利率不得超过国务院限定的利率水平
C. 为公开发行可转换公司债券提供担保的，应为全额担保
D. 公开发行公司债券募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
[单项选择]股份有限公司发行公司债券，根据证券法律制度的规定，该公司的净资产应当不低于人民币（）万元。
A. 2000
B. 3000
C. 5000
D. 6000
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（ ）。
A. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
[多项选择]甲上市公司拟公开发行可转换公司债券（非分离交易），乙公司拟作为保证人为其提供担保。根据证券法律制度的规定，下列各项中，正确的有（）。
A. 甲上市公司最近一期期末经审计的净资产低于人民币15亿元的，应当提供担保
B. 乙公司的担保范围应当包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C. 乙公司的保证方式应当为连带责任担保
D. 乙公司最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（）。
A. 股份有限公司的净资产不低于3000万元
B. 有限责任公司的净资产不低于6000万元
C. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％
D. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
[单项选择]关于可转换证券的转换价值和理论价值的关系，表述正确的是（）。
A. 两者相等
B. 前者大于后者
C. 后者大于前者
D. 以上都不正确
[单项选择]根据证券法律制度的规定，发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行；首期发行数量应当不少于总发行数量的（），剩余各期发行的数量由公司自行确定。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
[单项选择]关于可转换证券市场价格的表述，正确的是（）。
A. 小于理论价值而大于转换价值
B. 大于理论价值而小于转换价值
C. 均大于两者
D. 均小于两者
[多项选择]下列有关公司债券担保的说法中，不符合证券法律制度规定的有（ ）
A. 为公司债券提供保证担保的，应当为连带责任保证
B. 担保的范围仅仅包括本金
C. 担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
D. 担保的财产可以是已经被设定担保的财产
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。
A. 证券承销包括代销或者包销方式
B. 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C. 承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成
D. 证券的代销、包销期限最长不得超过60日
[单项选择]根据证券及公司法律制度的规定，下列关于股票转让限制性规定的表述，不符合规定的是（）
A. 发起人持有的本公司股份，于公司成立后第2年卖出
B. 证券交易所的从业人员，收受他人赠送的股票
C. 持有上市公司股份5%的股东，将其持有的该公司股票在买入后第11个月卖出
D. 为股票发行出具审计报告的证券服务机构，在该股票承销期满后第11个月买入该种股票
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）
A. 咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B. 证券公司的设立必须经中国证监会批准
C. 律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D. 会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
