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[多项选择]根据我国证券法律制度的规定，下列各项中属于上市公司重大事件的有（）。
A. 公司不足1/3的董事发生变动
B. 持有公司5％以上股份的股东，其持有股份的情况发生重大变化
C. 涉及公司的重大诉讼
D. 公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
[多项选择]根据证券法律制度的规定，凡发生或可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生活较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。
A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10%的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）
A. 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B. 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D. 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
A. 某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B. 证券公司违背客户的委托为其买卖证券
C. 某公司出借自己的证券账户
D. 某公司非法利用他人账户从事证券交易
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。
A. 甲为发行人的副经理
B. 乙为持有公司5％以上股份的股东的监事
C. 丙为发行人控股公司的董事
D. 丁为发行人的实际控制人的监事
[单项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于基金托管人应当履行的职责的是（）
A. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
B. 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
C. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D. 编制中期和年度基金报告
[单项选择]某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于该证券公司可从事的业务范围的是（ ）。
A. 证券经纪业务
B. 证券承销与保荐业务
C. 证券投资咨询业务
D. 与证券交易活动有关的财务顾问业务
[多项选择]根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（）。
A. 股份有限公司的净资产不低于3000万元
B. 有限责任公司的净资产不低于6000万元
C. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％
D. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
[多项选择]根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。
A. 某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
B. 证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D. 证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
[多项选择]根据证券投资基金管理的有关规定,下列各项中,属于申请上市的基金必须符合的条件有（ ）
A. 基金存续期不少于5年
B. 基金最低募集数额不少于I亿元人民币
C. 基金持有人不少于1000人
D. 基金管理人､基金托管人有健全的组织机构和管理制度,财务状况良好,经营行为规范
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（ ）。
A. 本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%
B. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C. 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%
[多项选择]根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A. 为客户提供融资融券服务
B. 将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C. 对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D. 提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的情形有（）
A. 收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺1年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D. 经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人（无控制权）取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项关于证券投资基金的表述，正确的有（）
A. 开放式基金基金份额总额不固定
B. 开放式基金基金份额可以在证券交易场所交易，不得申请赎回
C. 封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变
D. 封闭式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
[多项选择]根据《证券法》的规定，下列各项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A. 公司股本总额不少于人民币6000万元
B. 公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
C. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）
A. 设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
B. 证券公司均为股份有限公司
C. 证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准
D. 证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
[多项选择]根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人，下列各项中，属于该特定情形的有（ ）。
A. 投资者之间存在股权控制关系
B. 投资者之间为同学、战友关系
C. 投资者之间存在合伙关系
D. 投资者之间存在联营关系
