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[单选题]8分支机构核查复核岗在账户核查工作中发现洗钱、配资或其他违法违规嫌疑的，应当第一时间向分支机构合规风控部门、分支机构负责人报告，并同时注意保密。对于涉及洗钱嫌疑的，还需向分支机构反洗钱岗汇报。"
A.是
B.不是
[单选题]6分支机构在客户账户实名制使用工作中的组织、核查反馈、报告等方面工作会被记入分支机构运营管理能力评价。"
A.正确
B.错误"
[多选题]分支机构对客户账户实名制使用情况核查方式包括但不限于：（ ）。 "
A.核实客户身份、开户资料，是否为本人实名开户
B.核查是否存在多名不同投资者的账户预留同一个手机、同一个家庭联系地址；手机号码、联系地址与网上配资公司广告信息雷同的情况
C.发现情况异常的，如非本人亲自操作、账户非本人使用、客户对账户实际投资情况不了解，投资者说明的操作情况与账户实际投资情况不一致，有迹象表明账户非实名使用等；分支机构应当采取回访等措施进一步调查客户。
D.对于高度疑似非实名使用的客户，分支机构不得仅通过电话询问和发送提示短信即排除可疑；对于非实名使用的客户，分支机构需进一步了解实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息并防范风险；分支机构需审慎核查关联客户，及时上报重大异常行为。"
[多选题]2下列关于分支机构在经纪业务客户账户实名制使用情况核查报告要求的描述中，正确的是：（ ）。"
A.中国结算采取自律管理措施并处于实名制重点关注期的客户，集中运营总部组织分支机构每季度进行核查，分支机构需于要求时间内完成核查报告，经分支机构柜台业务负责人、运行服务部经理、营业网点负责人、分支机构合规风控负责人、分支机构负责人审批后，提交集中运营总部。
B.中国结算下发“证券账户使用情况核查名单”涉及账户，集中运营总部组织分支机构每季度进行核查，分支机构需于要求时间内完成核查报告，经分支机构柜台业务负责人、运行服务部经理、营业网点负责人、分支机构合规风控负责人、分支机构负责人审批后，提交集中运营总部。
C.客户实名制使用监控系统日常监控推送的核查账户，分支机构在核查中认定为“高度疑似非实名使用（疑似出借或借用账户）”的账户，分支机构需形成核查报告，提交营业网点负责人、运行服务部经理、合规风控部负责人、分支机构负责人审批。
D.客户实名制使用监控系统日常监控推送的核查账户，分支机构在核查中认定为“非实名使用（出借或借用账户）”的账户，分支机构需根据客户核查情况，综合客户是否涉及洗钱、配资、交易所重点交易监控等其他监管核查的情形，得出客户非实名使用结论和准备采取的处置措施，形成报告，提交营业网点负责人、运行服务部经理、合规风控部负责人、分支机构负责人审批。"
[多选题]1经纪业务客户账户实名制使用情况的核查账户范围包括以下方面： "
A.中国结算采取自律管理措施并处于实名制重点关注期的客户
B.中国结算下发“证券账户使用情况核查名单”涉及账户
C.客户实名制使用监控系统日常监控推送的核查账户
D.分支机构在日常工作中发现客户存在非实名使用嫌疑的账户和合规管理总部在实施相关监控工作中发现的存在非实名使用嫌疑的账户。
[单选题]从业人员实名制管理子系统应具有实名制信息管理、实名制验证、预警分析和诚信信息评价等功能，宜具有薪资管理和（ ）等功能。
A.合同管理
B.档案管理
C.培训管理
D.视频监控
[判断题]从业人员实名制监管数据应包括从业人员基本信息与务工合同信息、项目实名制备案与用工花名册信息、企业工资支付专用账户信息、项目工资支付保证金信息、项目出勤计量信息、从业人员工资支付信息、从业人员务工行为评价信息等。
A.正确
B.错误
[单选题]非实名制通票（ ）实名制车票时，按实名制售票办理。
A.变更
B.始发签证
C.中转签证
D.办理
[单选题]2客户实名制使用监控系统通过运行监测模型，日常监测分支机构经纪业务客户账户实名制使用行为，并生成核查任务，分支机构应按以下流程完成核查任务（）： I.分支机构实名制账户核查岗和实名制交易核查岗应每个工作日查看客户实名制使用监控系统日常监控生成的核查任务，及时完成账户核查、交易核查。 II.实名制复审岗根据核查情况客观总结核查结论，如需进行回访，实名制复审岗综合客户情况，组织安排人员回访。 III.实名制复审岗根据账户核查、交易核查、回访情况，综合确认账户实名制使用情况，并在核查流程中记录核查结果，形成核查报告。对于账户核查、交易核查结论不合理的，组织重新核查。 IV.分支机构应在收到核查任务起十个自然日内完成核查。"
A.I，II，III，IV。
B.I，II。
C.I，II，III。
D.III，IV。"
[简答题]支付机构在核实存量单位支付账户实名制落实情况中，发现单位支付账户未落实实名制要求或者无法核实实名制落实情况的，应当中止其支付账户所有业务，且不得为其新开立支付账户。
[简答题]《铁路旅客车票实名制管理办法》铁路运输企业及其工作人员对实施车票实名制管理所获得的旅客身份信息及乘车信息应当予以@。
[多选题]从业人员实名制管理子系统应具有实名制信息管理、（ ）等功能，宜具有薪资管理和培训管理等功能。
A.实名制验证
B.预警分析
C.诚信信息评价
D.事故处理
[单选题]9分支机构工作人员在账户核查工作中阻碍账户核查或者故意提供虚假材料的，不属于大问题，进行教育即可，无需扣减绩效。"
A.是
B.不是
[单选题]在核查过程中发现的问题，核查人员应向网点、支行或有关业务部门提出整改要求，督促整改，跟踪结果，并在（ ）中及时、完整反映整改情况。
A.运营集中监管平台
B.工作底稿
C.工作记录
D.工作日志
