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[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察是否有( )行为记录。
A.不合规
B.不廉洁
C.不适宜
D.不当
[多选题]银行业金融机构对本机构从业人员行为管理承担主体责任。银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理,使其保持良好的职业操守,诚实守信、勤勉尽责,坚持( ),严格执行廉洁从业的各项规定。
A.A.依法经营
B.B.合规操作
C.C.遵守工作纪律
D.D.保密原则
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应配备( )负责从业人员行为管理,该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练,并具有与履职相匹配的经验和适当的职级,其联系方式应在全机构公开并可查询。
A.专岗
B.兼职
C.专人
D.专职
[多选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应加强对从业人员行为的管理,使其( )。
A.保持良好的职业操守,诚实守信、勤勉尽责
B.坚持依法经营、合规操作
C.遵守工作纪律和保密原则
D.严格执行廉洁从业的各项规定
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应通过培训等方式向全体从业人员( )传达行为守则及其细则的相关要求,并视情况开展必要的警示谈话和通报教育
A.认真
B.明确
C.清楚
D.合理
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应建立( )制度,鼓励从业人员积极抵制、堵截和检举各类违法违规违纪和危害所在机构声誉的行为。
A.报告
B.奖励
C.举报
D.检举
[多选题]银行业金融机构应要求本机构从业人员:
A.遵守工作纪律
B.坚持合规操作
C.遵守保密原则
D.廉洁从业
E.保持良好职业操守
[多选题]银行业金融机构应指定本机构从业人员处罚信息承办部门,其职责包括___本机构从业人员处罚信息,规范处罚信息的查询、使用行为。
A.审核
B.收集
C.管理
D.报送
[多选题]银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门,负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工,积极配合牵头部门对从业人员的行为进行()。
A.监测
B.识别
C.记录
D.处理
E.报告
[单选题]银行业金融机构应在从业人员招聘和任职程序中评估其与业务相关的行为,重点考察( )。
A.A.业务能力
B.B.道德品行
C.C.是否受到行政处分
D.D.是否有不当行为记录
[单选题]银行业金融机构应配备( )负责从业人员行为管理
A.A.专人
B.B.独立部门
C.C.至少两人
D.D.三人以上
[判断题]银行业金融机构应落实任职回避和业务回避制度,应从职责安排上形成有效制衡,避免从业人员滥用职权。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构应应明确 在从业人员行为管理中的职责分工。
A.监事会
B.董事会
C.高级管理层
D.相关职能部门